利益冲突政策政策所有者.pdfVIP

1789 Norwood Avenue, Itasca, Illinois 60143-1095 | 630-893-1600 | 政策名称： 利益冲突政策 政策所有者：副总裁兼总法律顾问 目的： 确立处理范罗士（“公司”）及其子公司、部门、关联公司和控股合资企 业董事、官员和雇员的实际、潜在或明显利益冲突的指导方针 。 适用性：本政策适用于公司及其子公司、部门、关联公司和控股合资企业。 管理责任人：副总监兼总法律顾问负责监督和管理本政策。 要求： 以下利益冲突指导方针平等地适用于公司各层董事、官员和雇员，用于任 何实际、潜在或明显利益冲突。 A. 无忠诚度分割 不可能述出每种可能发生的利益冲突。尽管如此，在所有利益冲突情况中， 基本要素都是在公司利益和个人利益间分割忠诚度，或持分割忠诚度的想法。 代表公司参与谈判、在于第三方的业务交往中供推荐意见、或代表公司以其 他方式与第三方接触往来时，所有雇员有责任保护公司免于冲突利益的影响。 雇员与供应商、客户、承包商以及与公司发生经济往来的其他有关方接触的唯 一原则是保障公司的最大利益，而不是根据个人考量，倾向或利于第三方。 不允许雇员凭借在公司的职位，为自身或其家人谋取其发现或可用的本属于公 司的商业或投资机会。 B. 披露实际、潜在或明显冲突 所有雇员应尽快披露其参与或计划参与的可能构成实际或潜在利益冲突，或利 益冲突出现的任何业务关系。 C. 与公司有业务关系的竞争者或实体发生关联 如果您、您的家人或业务伙伴与公司存在或可能存在业务关系、与公司存在或 可能存在竞争关系的一家实体发生关联，则可能出现利益冲突。此外，如果 您、您的家人或业务伙伴欠下一家实体大笔债务，并且该实体的业务可能因您 代表公司的行为而受到影响的，则也可能出现利益冲突。 未得到 CEO 明确书面授权前，雇员自身不能成为公司的供应商或其他关系单 位。未得到CEO 明确书面授权前，雇员也不应代表公司与近亲交易，近亲一般 包括配偶、父母和子女。此外，未经书面授权，雇员不应直接或间接与公司竞 争业务，或直接或间接在公司的竞争对手拥有利益（在认可证券交易所上市的 或在场外证券市场上交易活跃的一家公司持有的已发行证券数量不足 5% 的情 况除外）。如果本人或知道亲属在与公司有业务关系或视图与公司发生业务关 系的公司或企业拥有直接或间接利益的在认可证券交易所上市的或在场外证券 市场上交易活跃的一家公司持有的已发行证券数量不足 5% 的情况除外），则 雇员应告知其主管。 D. 反裙带关系 公司承认，所有人都有权在公司工作，并且某些情况下，雇员的亲属可能也在 公司工作。在这种情况下，公司将尽量避免在亲属间形成直接或间接主管/汇报 关系的工作局面。除董事会任命外，雇员不应处在可影响其亲属录用条件的职 位。 在本政策中，“亲属”一词的定义如下： • 雇员的父母、子女、兄弟姐妹、配偶、叔叔阿姨、侄儿（外甥）、侄女 （外甥女）、（外）孙辈、（外）祖父母、堂（表）兄弟姐妹； • 上述的姻亲；和 • 上述的收养亲属或继亲。 E. 所需的道德法 在所有情况下，必须以符合道德的方法处理实际、潜在或明显的利益冲突，这 意味着处理利益冲突前必须充分披露或考虑。总法律顾问负责处理您涉及的实 际、潜在或明显利益冲突的所有问题。实际、潜在或明显的利益冲突可通过多 种方式解决：如果是礼品的，则确定您是否可接受该礼品；如果是与公司外部 实体发生关联且产生实际、潜在或明显利益冲突的，确定您是否必须被限制参 与某些关联活动，或决定公司是否不应与该实体建立业务关系。 2 相关政策： 礼品和招待政策 批准 _____________________________________________ 总法律顾问 编写日期： 2014 年9 月 编写人： Steven L. Carson 颁发日： 生效日： 修订日： 修订人： 审核日期： 3 I N N