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犯罪形态认定的理论与实证分析 摘要按照我国刑事立法和刑法理论,故意犯罪的停止形态包括犯罪既遂、犯罪预备、犯罪未遂和犯罪中止四种具体形式。我国刑法对于故意犯罪的四种形态所规定的量刑标准,有很大的差别。在司法实践中,正确认定犯罪形态,对于正确量刑有着非常重要的意义。 关键词犯罪形态犯罪既遂犯罪预备犯罪未遂犯罪中止 按照我国刑事立法和刑法理论,故意犯罪的停止形态包括犯罪既遂、犯罪预备、犯罪未遂和犯罪中止四种具体形式。犯罪既遂是行为人的主观犯意和客观犯罪行为都得以贯彻到底,形成故意犯罪的完成形态;而在犯罪预备、犯罪未遂形态中,行为人的主观犯罪意图和客观犯罪行为都受到了意志以外的原因的阻碍,从而导致犯罪未完成;而犯罪中止是行为人出于自己的意志而使犯罪未完成形成的一种犯罪停止形态。我国刑法对于故意犯罪的四种形态所规定的量刑标准,有很大的差别。如《刑法》第二十二条规定对于预备犯,可以比照既遂犯从轻、减轻或者免除处罚;第二十三条规定对于未遂犯,可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚;第二十四条规定对于中止犯,没有造成损害的,应当免除处罚,造成损害的,应当减轻处罚。因此,在司法实践中,正确认定犯罪形态,对于正确量刑有着非常重要的意义。例如,被告人陆某(男,24岁)在2017年6月至7月间,多次在厦门市莲花夜市、厦门市湖里区凤湖街等处向陆某某、罗某某、陈某某等人贩卖淫秽影碟143张,每张价格人民币1~2元。2017年7月11日11时许,被告人陆某在湖里区凤湖街将199张淫秽影碟卖给彭某某后,被公安机关当场抓获。公安机关在随后的清查中,从卢某某的日杂店中,查获被告人陆某寄放于此的淫秽影碟207张。本案对被告人陆某前四次贩卖淫秽影碟的行为构成贩卖淫秽物品牟利罪均没有争议,但对于被告人陆某寄放于卢某某店中的207张淫秽影碟的行为如何认定,产生了争议:一种观点认为,被告人寄放这207张淫秽影碟的行为不构成犯罪;一种观点认为,被告人寄放淫秽影碟于他人处,其主观上有贩卖的故意,但其寄放的行为是为其贩卖作准备,属于为犯罪制造条件,是犯罪预备;一种观点认为,由于有证据证明被告人实施了贩卖淫秽物品牟利的行为,被告人将淫秽影碟寄放在他人处,其已能实际控制和处分该淫秽影碟,应当认定被告人已着手实施了贩卖淫秽物品的行为,其没有将此影碟出卖牟利,是由于被公安机关查获而致犯罪行为停止,故应当认定为犯罪未遂;一种观点认为,贩卖淫秽物品牟利罪,是行为犯,该行为包括买和卖,现有证据证明被告人曾实施了贩卖淫秽物品牟利的行为,其将淫秽影碟寄放在他人处的行为,应当认定犯罪行为已完成,即为犯罪既遂。因而如何分析和认定故意犯罪的犯罪形态,对司法实践有非常重要的意义。 一、犯罪形态理论观点的法理分析 按照刑法理论,犯罪未遂形态与犯罪预备形态区别的主要标志,是犯罪实行行为是否着手,即被告人的行为是为实施犯罪行为作准备,还是已经着手实施犯罪行为。所谓已经着手实行犯罪,是指行为人已经开始实施刑法分则规范里具体犯罪构成要件中的犯罪行为。对于认定着手的标准,大陆法系国家主要有三种主张:一是客观说,及主张从客观事实出发来确定着手实行犯罪的含义,认为是否属于着手实行犯罪,不应以行为人的主观意思为标准,而应以客观行为为依据;二是主观说,认为应注意行为人的主观方面,以证明行为人具有犯罪意思为依据,来确定着手实行犯罪;三是折衷说,认为着手实行犯罪具有主客观两方面的意义,两个方面是互相印证的,认定着手实行犯罪要把两个方面结合起来,客观的着手实行犯罪要能证实主观犯意的确定性和遂行性,主观的犯意要得到客观着手犯罪行为的证实。 我国刑事立法和刑法理论认为,着手的概念和特征,体现了主客观的有机统一。首先,着手是实行具体犯罪构成客观行为的起点,它不是介于犯罪预备和实行阶段之间的一个独立的阶段,而是实行阶段和实行行为本身的起点。着手就是实行行为的一部分内容,它不是属于预备阶段的预备行为的终了行为,而是实行阶段实行行为的开始。着手的出现既是确定犯罪已开始的标志,也是宣告预备阶段和预备行为已经终了的标志;其次,着手是客观实行行为和主观实行犯罪的意图相结合的产物和标志。因此着手实行犯罪具备主观和客观两个基本特征:主观上,行为人实行具体犯罪的意志已经直接支配客观实行行为并通过实行行为开始充分表现出来,而不同于在此之前预备犯罪的意志;客观上,行为人已经开始直接实行具体犯罪构成客观方面的行为,这种行为已是实行犯罪的性质,已使刑法所保护的具体权益初步受到危害或面临实际存在的威胁。在有犯罪对象的场合下,这种行为已直接指向犯罪对象。如果不出现行为人意志以外的原因的阻碍或者行为人主动中止犯罪,这种行为就会继续进行下去,直到完成犯罪即达到既遂。着手实行犯罪是客观的犯罪实行行为与主观的实行犯罪意图相结