上海嘉麟杰纺织品股份有限公司2017年度内部控制自我评价.PDFVIP

上海嘉麟杰纺织品股份有限公司2017 年度内部控制自我评价报告 上海嘉麟杰纺织品股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合上海嘉麟杰纺织品股份有限公司 （以下简称“嘉麟杰”或 “公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 -1- 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域。纳 入评价范围的主要公司包括：上海嘉麟杰纺织品股份有限公司、上海嘉麟杰服饰 有限公司、湖北嘉麟杰纺织品有限公司、湖北嘉麟杰服饰有限公司。纳入评价范 围单位资产总额财务指标达到2017 年度合并财务报表相应指标的95.72%，营业 收入财务指标达到2017 年度合并财务报表相应指标的82.24%。 纳入评价范围的主要业务包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟 通、内部监督。纳入评价范围的主要控制活动包括：资金管理、筹资与投资管理、 资产管理、销售与收款管理、采购与付款管理、生产与仓储管理、财务报告。 上述纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主 要方面，不存在重大遗漏。 1、内部环境 （1）组织架构 公司建立了规范的治理结构和议事规则，在决策、执行、监督等方面划分了 明确的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，在内部控制方面也建 立了清晰的组织架构和职责分工。公司的股东大会、董事会和监事会，分别作为 公司的权力机构、执行机构和监督机构，按照相互独立、相互制衡、权责明确的 原则行使职权。 ①股东大会 股东大会决定公司的经营方针和投资计划，审批公司的年度财务决算方案、 年度利润分配方案等公司重大事项。 ②董事会 公司董事会由9 名董事组成，其中独立董事3 名，董事会决定公司的经营计 划和投资方案，执行股东大会的决议，负责内部控制体系的建立健全和有效实施。 -2- 公司董事会下设提名与薪酬考核委员会、战略委员会及审计委员会三个专门委员 会。提名与薪酬考核委员会负责研究公司董事和高级管理人员的选择标准和程序 并提出建议，向股东大会提交每年改选的董事、高级管理人员名单和候选人名单； 同时负责研究公司董事、高级管理人员的考核标准，进行具体考核并提出建议， 同时研究和审查其薪酬政策与方案；战略委员会对公司长期发展战略、重大投资 决策进行研究并提出建议；审计委员会负责审查公司财务及内部控制，监督内部 控制的实施，协调内部控制审计及其他相关事宜。 ③监事会