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国脉科技股份有限公司内控制度 募集资金管理办法 国脉科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2010 年 10 月修订草案） 国脉科技股份有限公司内控制度 募集资金管理办法 目录 第一章 总 则- 1 - 第二章 募集资金的存储- 2 - 第三章 募集资金的使用- 3 - 第四章 募集资金投向变更- 5 - 第五章 募集资金使用的管理与监督- 6 - 第六章 附 则- 7 - 国脉科技股份有限公司内控制度 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管 理，提高募集资金使用的效率和效果，确保资金使用安全，维护投资者合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所 股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规 和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招 股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 募集资金不得进行交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他 人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业 务的公司；不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用 途。 第五条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在 年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用 募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的， 相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，该子公司或其他企业同样适用本办法。 - 1 - 国脉科技股份有限公司内控制度 募集资金管理办法 第二章 募集资金的存储 第八条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建立募集资金 专户存储制度。 第九条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”） 集中管理,专户不得存放非募集资金或用作其他用途，募集资金专户数量 （包括 公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不超过募集资金投资项 目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当 事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第十条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元人民 币或发行募集资金总额扣除发行费用后的净