上海爱建集团股份有限公司独立董事2017年度述职报告.PDFVIP

上海爱建集团股份有限公司 独立董事2017 年度述职报告 作为上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 第七届董事会的独立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司治 理准则》、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法 规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定，及时 了解公司经营情况，全面关注公司发展状况，积极参与董事会决策， 并依据有关规定对关联交易等事项独立、客观地发表意见，认真维护 全体股东特别是中小股东的合法权益，积极发挥独立董事的作用，恪 尽职守、勤勉尽责。现将2017 年任职期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 乔依德：研究生学历，曾任美国纽约人寿（上海）首席代表、总 经理；现任上海发展研究基金会副会长兼秘书长，本公司独立董事， 董事会提名及薪酬与考核委员会主任委员，战略委员会、审计委员会 委员。 季立刚：中共党员，研究生学历，博士学位，教授，曾任复旦大 学讲师、副教授；现任复旦大学教授、金融法研究中心主任、博士生 导师,法学院学术委员会副主任,法学院学位委员会副主席，中国法学 会银行法学研究会副会长，上海市法学会金融法、破产法研究会副会 长，上海仲裁委员会仲裁员,本公司独立董事，董事会审计委员会、 提名及薪酬与考核委员会委员。 郭康玺：中共党员，大学学历，高级会计师，曾任上海建设职工 1 大学教师、上海市审计局正处级干部，现任沪港国际咨询集团有限公 司董事长兼党委书记，本公司独立董事，董事会审计委员会主任委员、 提名及薪酬与考核委员会委员。 我们均具备独立董事任职资格及中国证监会所要求的独立性，不 存在影响独立性的情况。 二、年度履职概述 （一）出席董事会和股东大会情况 2017 年，我们出席了公司第七届董事会召开的12 次会议 （其中 季立刚独立董事因公务委托郭康玺独立董事代为出席七届 10 次董事 会议），审议通过45 项议案，针对公司非公开发行股份、关联交易、 对外担保、利润分配、重大资产重组等事项发表独立意见。会前，我 们认真审阅各项议案，了解咨询相关情况；审议中，我们结合公司自 身情况，充分运用自己的专业知识和工作经验，客观、公正地分析判 断，认真、审慎地行使表决权，同时提出合理化建议。 此外，季立刚独立董事列席了公司2016 年度股东大会、2017 年 第一次和第二次临时股东大会，乔依德独立董事列席了公司2016 年 度股东大会,、2017 年第一次临时股东大会,听取会议审议《公司2016 年年度报告》、《关于公司2017 年中期利润分配方案（草案）》等议案 及股东关心的问题。 我们认为，公司股东大会和董事会会议的召集召开符合法定程 序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，报告期内未对 相关审议事项提出异议。 （二）董事会专门委员会的履职情况 2 我们分别担任公司董事会下设的审计委员会、提名及薪酬与考核 委员会、战略委员会的主任委员或委员，依据相关实施细则组织召开 并出席专门委员会会议，审议有关事项，指导公司开展相关工作。其 中： 我们参与了董事会审计委员会对公司定期报告、内控审计报告、 聘请外部审计机构和公司内部审计管理制度等事项的沟通、预审工 作，提请公司董事会审议，并对审计委员会2017 年度履职情况报告 及2018 年度工作计划进行研究与审议。 我们参与了董事会提名及薪酬与考核委员会对公司高级管理人 员考核工作，以及相应人员的调整工作。 我们还以多种形式参与了涉及公司未来发展等重大事项的研究 讨论工作，运用专业特长，积极发表意见和建议。 （三）参加上市公司其他活动情况 一是通过座谈会、研讨会等形式，听取公司管理层工作情况的介 绍和未来发展的思考，对公司的战略规划、内部管理、制度设计、重 大投资等提出了相关的意见建议。 二是与公司保持良好的沟通，通过与公司领导的个别沟通，通过 与管理层的年度沟通，通过董事会办公室及各专门委员会对应支持部 门的汇报与交流，以及阅读公司相关资料、报纸、企业内刊和书籍等， 及时了解公司的经营与发展情况，为我们有效履行独董职责、切实提 高董事会决策的科学性奠定了良