万家现金增利货币市场基金托管协议.PDFVIP

编号： 万家现金增利货币市场基金托管协议 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 目录 一、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释4 二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5 三、 基金管理人对基金托管人的业务核查 11 四、 基金财产保管 12 五、 指令的发送、确认和执行 15 六、 交易及清算交收安排 18 七、 基金资产净值计算和会计核算23 八、 基金收益分配28 九、 信息披露30 十、 基金费用32 十一、 基金份额持有人名册的保管34 十二、 基金有关文件和档案的保存35 十三、 基金管理人和基金托管人的更换36 十四、 禁止行为39 十五、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算40 十六、 违约责任42 十七、 适用法律及争议解决方式43 十八、 基金托管协议的效力和文本44 十九、 其他事项45 万家现金增利货币市场基金托管协议 基金管理人： 万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360 号8 层（名义楼层9 层） 法定代表人：方一天 设立日期：2002 年8 月23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 【2002】44 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 成立日期：1992 年10 月19 日 基金托管业务资格批准机关：中国证监会 基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币293.52 亿元 经营期限：永久存续 一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施 货币市场基金监督管理办法有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5 号 货币市场基金信息披露特别规定》《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息 披露内容与格式准则第7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《万家现金增利货币市场基金基金 合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。 （二）目的 本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值 计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益 的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在一年以内（含 一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认 可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管 人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合 《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基