恒银金融科技股份有限公司2017独立董事述职报告.PDFVIP

恒银金融科技股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 2017 年，我们作为恒银金融科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《董事会各专门委 员会工作细则》等的有关规定及证券监督部门的相关要求，忠实、勤勉地履行职 责，独立、负责地行使职权，及时关注公司的发展状况，参与重大经营决策并对 重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效促进公司 运作的合理性和公平性，切实维护公司及股东，特别是中小股东的利益。现就 2017 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司第一届董事会由7 名董事组成，其中独立董事3 人，作为公司的独立董 事，我们均具备法律法规所要求的独立性，并在履职过程中保持客观、独立的专 业判断，不存在影响独立性的情况。 （一）专业背景及工作履历 谭小青，男，1966 年3 月出生，湖南财经学院（现湖南大学）本科，财政 部财政科学研究所硕士研究生、中国注册会计师协会会员、中国注册会计师协会 特聘专家、中央财经大学财经学院客座导师、中国上市公司协会财务总监专业委 员会专家委员。1989 年至 1993 年化学工业部财务司工作；1993 年至 1998 年任 中进会计师事务所主任会计师；1998 年至1999 年任安达信华强会计师事务所经 理；1999 年至今任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计合伙人、管理 委员会成员、审计执行委员会主席、信息化发展及管理委员会主席；2002 年至 今任信永中和（北京）国际投资管理有限公司董事，2003 年至今任北京信永方 略管理咨询有限责任公司监事，2010 年至今任信永中和（北京）税务师事务所 有限责任公司监事；2015 年8 月至今任上海那恒新材料有限公司董事；2015 年 6 月至今，任恒银金融独立董事。 高立里，男，1983 年 10 月出生，上海交通大学本科，北京大学在职研究 生。2006 年至2008 年任联合利华（中国）有限公司管理培训生；2008 年至2009 年任上海汇投控股集团有限公司投资总监；2009 年 10 月至2016 年 1 月任中科 招商投资管理集团股份有限公司执行副总裁；2010 年至2016 年9 月任大连举扬 科技股份有限公司董事；2011 年至2016 年1 月任沈阳中北通磁科技股份有限公 司董事；2012 年至2016 年1 月任微网信通（北京）通信技术股份有限公司董事； 2015 年6 月至今任恒银金融独立董事；2016 年至今任建投华科投资股份有限公 司副总经理。 邬丁，男，1976 年 11 月出生，中国人民大学法学院毕业，法律硕士、中 国民主建国会会员。1999 年至2002 年任安徽皋兴律师事务所、安徽江淮律师事 务所执业律师；2002 年至2004 年任安徽永信人律师事务所执业律师；2006 年至 2009 年任北京中银律师事务所执业律师、合伙人；2009 年至今任北京大成律师 事务所执业律师、高级合伙人；2015 年至今任中企资运投资顾问（北京）有限 公司执行董事； 2015 年6 月至今，任恒银金融独立董事；2016 年11 月至今任 资云网络科技（北京）有限公司执行董事兼经理职务。 （二）关于独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我们严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也均未在公司主要股东担任任何职 务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍我们进行 独立客观判断的关系，我们没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人 员取得额外的、未予披露的其它利益。因此，我们不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席公司会议情况 作为公司独立董事，我们积极参与公司管理，对提交董事会审议的各项议案 进行认真审核，并独立、客观、审慎的行使表决权。针对公司关联交易、利润分 配等重大事项发挥自己的专业知识和工作经验，认真负责的提出意见和建议，为 董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。报告期内，公司召开了8 次董事会、 1 次股东大会，我们均亲自出席。在董事会上，我们参与讨论并审议通过了董事 及高级管理人员薪酬、关联交易、利润分配方案、聘任审计机构、闲置自有资金