广东正业科技股份有限公司2017独立董事述职报告.PDFVIP

广东正业科技股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 （何坚明） 各位股东及股东代表: 报告期内，本人严格按照《公司章程》、《独立董事工作细则》、《上市公司治 理准则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关法律、法规 等有关规定和要求，本着对公司及中小股东负责的态度，独立公正地履行职责， 积极出席董事会、股东大会，深入公司现场了解生产经营状况和内部控制建设及 董事会决议的执行情况；利用各自的专业知识和经验对公司关联交易、对外担保、 聘任高管、续聘审计机构、利润分配、内部控制等重要事项作出独立、客观、公 正的判断，发表了独立意见，并根据公司实际情况，科学审慎决策，给公司的经 营管理、规范运作提出了合理的建议；为公司未来的健康发展出谋划策，切实维 护公司和全体股东的利益。现就本人2017 年度工作情况简要汇报如下: 一、出席会议情况 1、参加董事会情况 2017 年度，公司共召开了9 次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要 求，勤勉尽责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表： 现场出席 以通讯方式 委托出席 是否连续两次未 应出席次数 缺席次数 次数 参加次数 次数 亲自参加会议 9 9 0 0 0 否 本人对各次会议提交的相关资料和审议的相关事项，均进行了认真的审核和 查验，对需表决的相关议案均投了赞成票。 2、参加股东大会情况 2017 年度，公司共召开了4 次股东大会，本人均予出席。 二、发表独立意见的情况 2017 年度，本人作为公司的独立董事，本人依据有关法律、法规及相关制 度规定，客观公正的发表了相关独立意见： 1、2017 年3 月2 日，本人就公司第三届董事会第十六次会议相关事项发表 了以下独立意见： ⑴关于开展售后回租赁业务并由公司提供抵押担保的事项 经审查《售后回租赁合同》、《抵押合同》及相关附属协议，我们认为：售后 回租赁是一种较为新型的融资方式，通过与金融机构富银租赁签订《售后回租赁 合同》可以获得一定的融资额供公司日常经营使用，公司为此笔融资额提供抵押 担保，不会影响到公司对所提供抵押物的正常生产和使用，风险可控。 公司本次抵押担保事项已履行了必要的决策程序，公司董事会在审议过程中， 议案的内容和董事会决策程序符合《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》等公司内部管理制度的相关规定。公司本次 抵押担保事项符合诚实信用、自愿的原则，遵循公平、公开、公允的交易原则， 是合规、合法、合理、公允且可行的，采取了有效的风险控制措施，担保风险完 全可控；不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。本人作为独 立董事，同意上述抵押担保事宜。 ⑵关于在北京设立全资子公司的事项 公司独立董事一致认为：公司在北京设立全资子公司，有利于获取更多最前 沿科技信息、拓宽产业技术研发渠道、引进高端战略性人才，推广公司的良好形 象，为公司的后续技术发展提供动力，进而为公司带来经济和社会效益。本次对 外投资不存在损害股东特别是中小股东利益的情形，也不涉及关联交易，不构成 《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项，已履行了必要的 表决程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。本人作为独立董事，同 意本次对外投资事宜。 2、2017 年4 月19 日，本人就于2016 年度相关事项的事前认可意见和独立 意见 ⑴关于公司《2016 年度内部控制自我评价报告》的事项 独立董事认真审阅了《2016 年度内部控制自我评价报告》，与公司经营管理 层和有关部门进行交流，查阅公司的相关制度后，发表如下意见： ①公司董事会相继制定和完善了公司内部控制制度，各项内控制度符合国家 有关法律