广发中债3年农发行债券指数.PDFVIP

广发中债1-3 年农发行债券指数 证券投资基金 托管协议 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 广发中债1-3 年农发行债券指数证券投资基金 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 8 五、基金财产的保管 8 六、指令的发送、确认和执行11 七、交易及清算交收安排 14 八、基金资产净值计算和会计核算 16 九、基金收益分配 20 十、基金信息披露 21 十一、基金费用 22 十二、基金份额持有人名册的保管 24 十三、基金有关文件档案的保存 25 十四、基金管理人和基金托管人的更换 25 十五、禁止行为 28 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 29 十七、违约责任 31 十八、争议解决方式 33 十九、基金托管协议的效力 33 二十、其他事项 34 二十一、基金托管协议的签订 34 1 广发中债1-3 年农发行债券指数证券投资基金 托管协议 鉴于广发基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，拟募集广发中债1-3 年农发行债券指数证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）； 鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于广发基金管理有限公司拟担任广发中债 1-3 年农发行债券指数证券投 资基金的基金管理人，宁波银行股份有限公司拟担任广发中债1-3 年农发行债券 指数证券投资基金的基金托管人； 为明确广发中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金的基金管理人和基金 托管人之间的权利义务关系，特制订本协议； 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《广发中债1-3 年农发行债券指数 证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同 的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 2 广发中债1-3 年农发行债券指数证券投资基金 托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-56 室 法定代表人：孙树明 设立日期：2003 年8 月5 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 [2003]91 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.2688 亿元 存续期限：持续经营 联系电话：020 （二）基金托管人 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路345 号 法定代表人：陆华裕 电话：0574 传真：0574 联系人： 王海燕 成立时间：1987 年4 月10 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：389979.408100 万人民币 批准设立机关和设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号 基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432 号 存续期间：永续经营