宁夏英力特化工股份有限公司 “加强上市公司治理专项活动”自查....docVIP

宁夏英力特化工股份有限公司 “加强上市公司治理专项活动”自查情况说明 ? 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）于2007 年 3 月 19 日下发了证监公司字〔2007 〕28 号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）。根据该通知的精神，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称“公司”）成立了专项工作小组，由公司董事长作为第一负责人，并安排了自查、整改工作时间进度。具体情况如下： 专项工作小组成员名单 组 长： 　 秦江玉 副组长： 是建新 工作小组： 刘亚鹏 刘继国 王淑萍 张继红 梁万军 马跃川 马松 自查整改工作时间进度安排 3 月 19 日－6 月28日　　 公司自查并出具自查报告； 7 月1 日－9 月30 日　　　 公众评议阶段； 10 月1 日-10月30日　　　 公司整改、提高阶段。 按照上述人员及时间进度安排，公司专项工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照通知附件的要求，对公司进行自查，现将自查情况汇报如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司前身为宁夏宁河民族化工股份有限公司，是经宁夏回族自治区体改委宁体改发〔1996〕29号文、宁夏回族自治区人民政府宁政函〔1996〕65号文、中国证监会证监发字〔1996〕267号和证监发字〔1996〕268号文批准设立的股份有限公司。 公司由宁夏民族化工集团有限责任公司（以下简称民化集团）、宁夏五金矿产进出口公司、石嘴山市矿务局、宁夏机械化工进出口公司、宁夏机械设备进出口公司5家单位共同发起（其中，主发起人民化集团以经评估后的生产经营性净资产3,352.84万元作为出资，按照65.02%的折股比率折为国家股2,180万股；其他四家发起人大部分以现金形式出资，以相同折股比例认购法人股1,000万股），并于1996年10月25日至10月28日在宁夏银川市采取“全额预缴、比例配售、余款即退”的方式发行了社会公众股2000万股（其中公司职工股200万股），发行价格为每股4.5元人民币，上述股票于1996年11月20日在深圳证券交易所挂牌交易，股票代码为“000635”，股票简称为“民族化工”。上述股份募集完成后，公司于1996年11月12日办理了工商注册登记。 2、经1997年度股东大会审议并通过，1998年4月公司以1997年末总股本5,180万股为基数，以未分配利润向全体股东按每10股送2股的比例派送红股；同时用资本公积金按每10股转增5股的比例向全体股东转增股本，增加注册资本3,626万元，送红股、转增股后总股本增至8,806万股。 3、经中国证监会证监上字[1998]57号文批准，公司于1998年6月以公司1996年度总股本5180万股为基数向全体股东按10∶3比例配售，配股价每股8元。公司非流通股股东中民化集团认配654万股，其余非流通股股东放弃认购，流通股股东认购600万股。流通股股东认购的股票于1998年9月2日在深圳证券交易所挂牌交易，公司总股本增加至10,060万股。 4、经中国证监会银川证券监管特派员办事处(银证办发(2000)36号文)初审同意，并经中国证监会(证监公司字(2000)153号文)批准，公司于2000年11月以1999年年度总股本10,060万股为基数向全体股东按10∶3比例配售，配股价每股8元。公司非流通股股东中民化集团认配196.2万股，其余非流通股股东放弃认购，流通股股东认购1,200万股。流通股股东认购的股票于2000年12月29日在深圳证券交易所挂牌交易，公司总股本增加至11,456.2万股。 5、 2001年6月22日，经银川市中级人民法院（2001）银民初字第43号《民事调解书》裁决，宁夏五金矿产进出口公司所持有的570万股发行人股份被裁决给宁夏明迈特科工贸有限公司。 2003年4月，因债务纠纷，宁夏五金矿产进出口公司所持有的55万股发行人股份被司法裁决给中国工商银行宁夏分行。 6、截止到2001年底，公司原控股股东民化集团占用本公司资金共计3.02亿元，致使公司2001年、2002年连续两年亏损，公司股票被深交所实施退市警示，股票简称变更为“*ST民化”。 7、2002年5月，宁夏英力特电力集团股份有限公司（以下简称英力特集团）对公司实施重组。2003年5月16日，经国家财政部财企[2003]31号文批准并经中国证监会审核无异议，英力特集团受让了民化集团持有的本公司3,422.2万股和934万股公司股份，成为公司的第一大股东。 8、2003年6月30日，公司更名为“宁夏英