纠正与预防管理标准.pdfVIP

目录 1 总则 - 1 - 2 规范性引用文件 - 1 - 3 术语和定义 - 1 - 4 职责 - 1 - 5 管理内容与方法 - 1 - 5.1 纠正和预防措施的信息源 - 1 - 5.2 纠正和预防措施的制定与落实 - 2 - 5.3 纠正/预防措施的实施和评审 - 2 - 5.3 回顾与更新 - 3 - 6 记录与表单 - 3 - 附录A （规范性附录）纠正与预防措施管理流程 - 4 - 附录B （规范性附录）纠正与预防措施单 - 5 - 附录C （规范性附录）纠正与预防行 总汇表 6 1 总则 本标准规定了安全生产不符合以及潜在不符合事项的纠正预防管理要求。 本标准适用于公司对安全生产风险管理体系运行过程中发生的不符合或潜在不符合的管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本 标准。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本标准。 —— 《中华人民共和国安全生产法》 （中华人民共和国主席令第十三号进行修订 2014.8.31） —— 《中国南方电网有限责任公司安全生产工作规定》 （南方电网安监[2003]29 号） —— 《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系》 （2012 年版）9.3 ——中国南方电网 《电力事故 （事件）调查规程（试行）》 （Q/CSD210026-2011） ——中国南方电网《安全生产工作规定》 ——中国南方电网 《基建安全风险管理规定》 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 不符合 任何能够直接或间接造成人员伤亡、职业病、其他财产损失或违背作业标准、规程、规章或体 系要求的行为或偏差。 4 职责 4.1 质安部 4.1.1 负责本标准的归口管理。 4.1.2 负责纠正和预防措施效果的跟踪检查。 4.2 各部门 负责本部门范围内纠正与预防措施的制定及执行。 4.3 监理项目部 负责对相关方投诉以及监理服务不符合或潜在不符合采取纠正和预防措施。 5 管理内容与方法 5.1 纠正和预防措施的信息源 5.1.1 纠正措施的信息源： a) 管理体系运行过程中规定要求采取的纠正措施； b) 内审、外审、管理评审中发现的不符合； - 1 - c) 安全区代表巡查中发现的不符合； d) 各级安全管理员巡查时发现的不符合； e) 安全检查中发现的不符合； f) 安全生产法律、法规、标准的变更引起的不符合； g) 员工和相关方的合理化建议中提出的不符合以及员工在监理工作中发现的不符合； h) 事故/事件调查时发现的不符合； i) 风险评估提出的不符合； j) 安全会议、安全活 等提出的不符合； k) 出现客户严重投诉； l) 其他安全生产风险管理不符合。 5.1.2 预防措施的信息源：通过收集、分析安全生产趋势和质量信息，找出潜在的不符合，进而分 析、确定其原因。 5.1.3 安全生产风险管理信息包括但不限于如下信息： a) 内审、外审和管理评审的结果； b) 各种监理服务记录、监理月报、监理工作总结； c) 监理工作会议、记录、工作汇报； d) 员工、顾客、被监理方或与工程有关单位及其他相关方的意见。 5.2 纠正和预防措施的制定与落实 5.2.1 纠正与预防措施按照 《纠正与预防管理流程》 （见附录A）执行。 5.2.2 针对各部门存在或潜在不符合，由检查者或内审员/评审人填写《纠正/预防措施单》（附录B）， 描述不符合/潜在不符合事实，分析产生问题的原因，分析、评价问题的影响程度，确定是否需要采 取相应的纠正或预防措施。 5.2.3 不符合的原因主要有： a) 监理服务相关安全生产文件不符合《安全生产风险管理体系》标准要求； b) 没有按监理服务相关安全生产风险管理体系 件规定实施； c) 没有按有关监理法规或合同要求实施； d) 违反公司规章制度； e) 监理人员素质不高及专业水平不足； f) 其他原因。 5.2.4 责任部门/责任人应针对不符