新三板挂牌 财务尽职调查所需资料清单 新三板企业财务专项尽职调查文件清单.docVIP

财务尽职调查文件清单 致： （“我们”）接受委托，对贵公司年月日的财务状况进行尽职调查。以下是一份关于财务尽职调查的初步文件清单此清单只是初步要求，根据实际工作开展中的具体情况，我们可能会要求贵公司提供追加资料协助完成尽职调查工作。 请贵公司作为填写主体并代表附属公司、分支机构以及其他相关单位回答问题，贵公司应对附属公司以及相关单位提出要求，以保证提供资料的真实、完整、有效性。 我们所需要的资料分为三部分： 综合类资料 财务报表相关资料 财务报表之外的业务资料 上述资料中的第一项“综合类资料”与律师所要求的资料是一致的，贵公司对此类资料可与律师资料合并提供。其他两项是我们工作所需，请单独提供。 填写说明： 如有关问题或文件请求不适用，请在“不适用”栏中注明； 如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由； 贵公司在提供材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明。 下述文件如能按照各部分需要分别列出。如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明。 在复印资料过程中，字迹必须清晰；除非我们特别明示，否则需要提供的复印资料包括该资料的全部，包括自首页至末页的全部，不可少印、漏印。 xxx年 月 日  第一部分 综合类资料 文件名称 已提供 (提供日期) 待提供 不适用 备注 1.公司的设立和历史沿革 公司设立时的名称预先核准通知书 复印件 公司股东（出资人）关于设立公司的文件，包括但不限于股东协议或出资协议、公司章 复印件 公司股东向公司出资经其公司决策机构（股东会或董事会）批准的文件 公司股东向公司出资经其主管部门批准的文件 yes 公司设立时的项目建议书和可行性研究报告 yes 公司设立时之政府批准文件 yes 无 公司成立的验资报告及资产评估报告 若出资人以非现金资产出资的，应提供出资人对该非现金资产享有所有权并有权依法出资的凭证，出资人以其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股，应提供出资人履行必要法律程序取得上述资产所有权的相关文件，以及是否征得债权人同意、以及资产权属是否变更至公司名下的文件。复印件 公司历次名称、经营范围、经营期限、法定代表人、住所变更以及公司注册资本、股东变更和历次改制或重组（包括但不限于公司组织形式或企业类型变更）、合并、分立的相关协议、公司决议、项目建议书及可行性研究报告、申请文件、评估报告、验资报告、审计报告、批准文件或报备情况、变更登记文件 yes 公司注册资本变更、改制重组以及合并、分立涉及第1.7条所述非现金资产出资的情形，比照第1.7条提供文件。 在工商行政主管部门调阅打印的公司基本信息单 工商局档案资料，需加盖工商局档案查询章。 公司自设立以来在工商登记主管部门存档的相关资料 工商局档案资料，需加盖工商局档案查询章。 公司目前有效的及所有曾经生效过的《企业法人营业执照》 公司目前有效的《企业法人营业执照》副本应记载公司最近一年年检情况。 公司目前有效及所有曾经生效过的《公司章程》，及其制定、修改《公司章程》所涉及的协议、股东会决议等文件 复印件 公司目前有效及所有曾经生效过的股东名册 复印件同1.12 公司现行有效的《组织结构代码证》 电子档、复印件 公司现行有效的国税和地税部门颁发的《税务登记证》 电子档、复印件 公司现行有效的《财政登记证》 公司持有的海关《报关注册登记证》 yes 公司占有国有资产产权登记资料 yes 仅在存在占用国有资产的情况下才需要提供 公司基本账户、外汇账户开户许可证 yes 电子档、复印件 公司最近三年经会计师事务所审计的财务报告，及最近一期财务报表 xxx/07/08 电子档 2.股东的情况 公司的目前的股本结构图，披露至实际控制人（包括股东名称、持股比例/数额/类型、住所） xxx/07/08 复印件同1.12 公司股东、实际控制人之营业执照或身份证明文件 复印件 公司股东如为企业法人，请提供该股东的工商基本信息单 yes 复印件 公司股权质押/查封等权利限制或权利负担的情况 yes 公司董事、高级管理人员、员工持股情况 yes 复印件同1.12 公司的股东结构中是否存在股权信托、隐名股东、代持股权等名义股东与实际股东不一致的情况 yes 任何界定或限制公司股东权利（包括对投票权、委派董事权利以及宣布或支付股利的任何限制）的协议或文件，包括投票委托、表决权信托、股权托管或依然有效的代表委任书 yes 3.公司治理结构 公司组织机构图，并简要描述各部门的职能