青岛海尔股份有限公司募集资金管理办法2014年修订.PDFVIP

青岛海尔股份有限公司募集资金管理办法 （2014 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法 规、规范性文件的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证 券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”），未经公司股东大会批准，不得改变募集资金的用途。 第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等相关法律法规的规定， 及时披露募集资金的使用情况。 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维 护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金的存放 第五条 募集资金的存放应当坚持集中存放，便于监管的原则。 第六条 募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中 管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事 务所出具验资报告。 第八条 公司认为募集资金的数额较大，有必要在一家以上的银行开设专用账户的，在 坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储的原则下，可以在一家以上的银行开设专用账 户。 第九条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、银行签订募集资金专用账户存 储三方监管协议。该协议包括以下内容： (一) 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专用账户； (二) 银行应当每月向公司提供募集资金专用账户银行对账单，并抄送保荐机构； (三) 公司1 次或12 个月以内累计从募集资金专用账户支取的金额超过5000 万元且达 到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20% 的，公司应及时通知保荐机构； ( 四) 保荐机构可以随时到存储银行查询募集资金专用账户资料； (五) 公司、存储银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报上海证券交易所（以下简称“上交所”）备 案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终 止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报上交所 备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第十条 募集资金的使用必须严格按照承诺的募集资金投资项目使用，实行专款专用， 不得挪作他用。 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上交所并公告。 第十一条 为了规范募集资金的使用，使募投项目顺利实现，投资项目应按公司董事会 承诺的计划进度实施，实施部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并 定期向财务中心提供具体工作进度计划。 第十二条 使用募集资金时，凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使 用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务中心，由财务中心审核后，逐级由 项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，应报董事会 审批。 第十三条 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用 于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表意见后 方可使用。 节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或低于该项目募集资金承诺投资额 5%的， 可以免于履行前款程序，其使