股份公司规章规章制度管理办法.doc

关于印发《XXXX股份有限公司 规章制度管理办法》的通知 XX股份划〔2009〕2号 股份公司各子、分公司，股份公司总部各部门： 为使公司制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，实行依法治企，规范管理行为,股份公司组织制订了《XXXX股份有限公司规章制度管理办法》，并经二○○八年十二月三十日第一届董事会第十七次会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。 二○○九年一月五日  XXXX股份有限公司规章制度管理办法 第一章 总 则 第一条 为使XXXX股份有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据《中华人民共和国公司法》、《XXXX股份有限公司章程》及其他相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所指的规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定规定、标准、办法等的总称。 第三条 公司规章制度分为四级。 一级规章制度是指公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等由股东大会决定的公司根本管理制度。 二级规章制度是指规范公司战略管理、投资管理、人力资源管理、科技管理、生产管理、财务管理、营销管理、风险管理、业绩考核、法律事务、综合管理等由董事会决定的基本管理制度。 三级规章制度是指为实施以上两级制度而制定的规范具体业务管理工作由经理层制定的具体管理制度。 四级规章制度是指为执行各项管理制度由职能部门制定的工作标准、业务流程、作业指导书等。 第四条 制定规章制度应遵循以下原则： （一）合法性原则：符合国家法律、法规、规章规定和国家强制性标准，贯彻党和国家的路线、方针、政策； （二）兼顾稳定与时效性原则：与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新； （三）适用性原则：符合企业实际，能在一定时间和一定范围内普遍适用； （四）统筹兼顾原则：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏。 第五条 公司规章制度的归口管理部门和职责： 公司规章制度的归口管理部门为战略规划部。其中一级规章制度由董事会办公室负责日常管理，四级规章制度由相关职能部门管理，均报战略规划部备案。 战略规划部负责公司规章制度的总体策划并组织编制规章制度制定计划；组织制定和修订规章制度，综合审查规章制度草案；组织对规章制度执行情况调研，对规章制度有效性、适宜性进行评审；保证各项规章制度的系统性和协调性。组织规章制度年度汇编和发布。 公司法律事务部对各类规章制度的合法性进行审查。 公司总裁办公室负责规章制度的印发。 第六条 公司各职能部门负责分管业务规章制度的管理工作，包括部门分管业务所需规章制度系统策划，提出规章制度的制定和修订计划，起草、组织会签规章制度，对现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行监测和评估，并及时进行补充或修改，保持分管业务制度体系的完整和有效。 第二章 规章制度的策划和起草 第七条 公司各职能部门应根据业务工作需要，在对规章制度需求进行分析的基础上，提出需制定的规章制度计划，由部门负责人签署意见后送战略规划部。规章制度计划应当包括规章制度名称、制定的必要性和目的、依据、建议起草部门、参加部门及起草工作完成时间等内容。 第八条 规章制度应当对制定目的、适用范围、主管部门、参与部门、具体规范或标准、施行日期等作出明确规定。程序类规章制度还应明确实施程序，并附流程图。如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定名称、文号及废止时间。 第九条 规章制度的内容用条文表达，每条可以分为款、项、目。条文较多的，可分章，章可分节。规章制度应当结构严谨，条理清楚，用语准确，文字简明。 第十条 规章制度的起草工作，应按下列步骤进行： （一） 确定主题，草拟提纲； （二） 收集资料，掌握有关的法律、法规及规定； （三） 调查研究，提出解决问题的办法、措施； （四） 撰写草案； （五） 将草案发至公司相关职能部门和二级公司征求意见； （六） 汇总意见，修改草案； （七） 组织研究讨论，形成送审稿。 第十一条 规章制度草案送相关职能部门和二级公司征求意见时，应附书面通知，写明要求反馈书面意见的期限。 第十二条 被征求意见的部门和单位应认真组织研究，在征求意见通知规定的期限内作出书面答复，由部门（单位）负责人签署或加盖公章后送起草部门。起草部门应将各部门（单位）的书面答复存档备查。 第十三条 规章制度起草部门汇总所征求意见后，应该组织范围更加广泛的研究讨论，形成送审稿。 第十四条 规章制度涉及职工切身利益的，要按有关规定召开职