《商法学》教学课件.pptVIP

（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则并依法行使审批或者核准权； （2）依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理； （3）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动进行监督管理； 我国的证券监督管理机构的职责 第一百六十七条国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责： 第二十二章 证券市场主体法律制度 第一节 证券交易所 一、证券交易所的概念及法律特征 概念：证券交易所是指依据国家有关法律设立的，为证券的集中竟价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。 特征： 1、一般都是依法设立的法人组织； 2、是集中竟价交易的场所； 3、是证券交易的组织者； 4、是特殊法人 二、证券交易所的设立和解散 三、证券交易所的职责范围与法定义务 四、证券交易所的组织机构 第二节 证券公司 一、证券公司的概念及法律地位 二、证券公司的种类和业务范围 三、证券公司的设立条件和程序 四、证券公司的业务管理 第三节 证券登记结算机构 一、证券登记结算的概念及职能 二、证券登记结算机构的设立条件和程序 三、证券登记机构的风险防范及业务管理 第四节 证券交易服务机构 一、证券交易服务机构概述 二、证券投资咨询机构 三、证券资信评估机构 四、其他证券交易服务机构 第五节 证券业协会 一、证券业协会的性质和职责 二、证券业协会的会员及内部管理 第二十三章 证券发行与承销法律制度 第一节 证券发行 一、证券发行的概念及法律意义 （一）证券发行的概念 证券发行是指证券的发行者为筹集资金依法向投资者以同一条件招募和出售证券的活动。 （二）证券发行的意义 二、证券发行的分类 （一）公司发行、金融机构发行与政府发行 （二）公募与私募 募集设立发行的条件 《股票发行与交易管理暂行条例 》 第八条 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件： （一）其生产经营符合国家产业政策； （二）其发行的普通股限于一种，同股同权； （三）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的百分之三十五； （四）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币三千万元，但是国家另有规定的除外； （五）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的百分之二十五，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的百分之十；公司拟发行的股本总额超过人民币四亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的百分之十； （六）发起人在近三年内没有重大违法行为； （七）证券委规定的其他条件。 募集设立发行的条件 《股票发行与交易管理暂行条例 》 募集设立发行的条件 《中华人民共和国公司法》（1999） 第一百三十条 股份的发行，必须同股同权，同股同利。 　　同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同。任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第六节 付款 一、付款的概念 二、付款规则 三、付款的效力 付款提示 实际付款 交回汇票 第七节 汇票的追索权 一、追索权的概念和种类 二、追索权的要件 1、实质要件 2、形式要件 三、追索权的效力 1、对人的效力 2、对物的效力 第十九章 本票 一、本票的概念和种类 （一）本票的概念 本票的概念 《票据法》第37条规定：“本票是指出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或者持票人的票据。” （二）本票的特征 一、本票的概念和特征 （一）本票的概念 本票的特征 本票属“自付证券”，基本当事人仅有两方 我国的本票不适用承兑制度 我国的票据法不承认远期本票 我国的本票限于银行本票 一、本票的概念和种类 二、本票的特殊规则 （一）出票的特殊规定 （一）出票的特殊规定 出票人应当具备的条件 可靠资金来源 保证支付 出票的款式 绝对必要记载事项 表明“汇票”的字样 无条件支付的委托 确定的金额 付款人的姓名 出票日期 出票人签章 表明“本票”的字样 无条件支付的承诺 确定的金额 收款人的名称 收款人的名称 出票日期 出票人签章 相对必要记载事项 付款日期 付款地 出票地 付款地 出票地 （一）出票的特殊规定 出票人应当具备的条件 出票的款式 出票的效力 对出票人的效力 对收款人的效力 一、本票的概念和种类 二、本票的特殊规则 （二）见票制度 （一）出票的特殊规定 见票的含义 见票与承兑的异同 第二十章 支票 （三）支票的种类 一、支票的概念与种类 （一）支票的概