融资融券业务培训系列课程之一融资融券业务试点概况、业务的准备、交易方案与日常交易管理.docxVIP

1、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、证券交易所B、证券发行人C、证券公司D、客户2、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。A、证券交易所B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、中国证券登记结算有限责任公司3、按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》的要求，证券公司可通过申请新增融资融券专用交易单元或将持有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单元。（）4、按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，在交易所上市交易的下列证券中，经交易所的认可，可作为融资买入或融券卖出的标的证券的有（）A、符合交易所规定的股票B、债券C、证券投资基金D、其他证券5、按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A、50%B、20%C、25%D、30%6、按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券交易所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下（）措施，并向市场公布。A、调整可充抵保证金证券的折算率B、暂停特定标的的证券融资买入或融券卖出交易C、调整标的证券标准或范围D、调整融资、融券保证金比例7、按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》的要求，证券公司应当于每个交易日的（）前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据。A、11：30B、20:00C、22:00D、15:008、投资者从事融资交易，可以选择（）的方式，偿还向证券公司借入的资金A、买券还券B、买券还款C、直接还券D、直接还款9、按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，融券卖出的申报价格不得高于该证券的必威体育精装版成交价，当还么有产生成交的，其申报价不得高于前收盘价。（）10、按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实行特别处理当日将其调整出标的证券范围。（*）11、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括（）A、请求分派投资收益B、配售股份的认购C、参加证券持有人会议、提案、表决D、请求召开证券持有人会议12、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）13、按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》的要求，客户维持担保比例不低于（）A、150%B、130%C、50%D、100%14、按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》的要求，融资融券保证金比例用于控制每笔融资融券交易中融资金额或融券数量与客户所交付保证金的放大倍数，证券公司向客户融资供其买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。交易所认为必要时，可以调整融券保证金比例标准，并向市场公布。A、50%B、130%C、100%D、150%15、按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立（）A、信用证券账户B、融资专用资金账户C、融资专用证券账户D、信用资金账户本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！【必威体育精装版资料 Word版 可自由编辑！！员工录用管理制度为规范试用期员工的管理和辅导工作，创造良好的试用期工作环境，加速试用员工的成长和进步，特制定目标责任制制度。一、员工试用期规定?1、自员工报到之日起至人力资源部确认转正之日起。?2、员工试用期限为3个月，公司根据试用期员工具体表现提前或推迟转正。（一）、福利待遇?1、试用期员工工资根据所聘的岗位确定，核算时间从到岗工作之日起计算，日工资为：月工资÷（本月天数-休假天数）2、过节费按正式员工的1/2发放。3、按正式员工标准发放劳动保护用品。（二）、休假?1、试用期内累计事假不能超过3天，如果特殊情况超过3天需报董事长批准。?2、可持相关证明请病假，请病假程序和天数与正式员工要样。3、可请丧假，请假程序和天数与正式员工要样。4、不享受探亲假、婚假。?二、员工入职准备?1、身份证复印件一份，原件待查。2、学历证明复印件一份