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融资管理制度 目 录 第一章 总 则 第二章 融资的基本原则 第三章 融资业务的范围 第四章 融资工作的组织 第五章 融资计划管理 第六章 融资工作程序 第七章 融资风险管理 第八章 信息、档案管理及必威体育官网网址 第九章 附 则 第一章 总 则 第一条 为了满足公司产业可持续发展和各项经营活动的需要，积极稳妥地开展融资业务，规范公司融资管理。依据国家有关证券、金融、经济的法律、法规和公司章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度中的“融资”是指公司通过各种方式从外部机构(或个人）筹集经营、发展所需资金的经营活动。 第三条 本制度适用于公司的各项融资工作，包括各部门在融资管理中的配合协作工作。 第二章 融资的基本原则 第四条 公司开展各项融资业务，必须遵循以下原则：适度性原则、安全性原则、低成本原则、合法性原则。 第五条 融资的适度性原则。融资工作要根据公司发展战略规划和年度经营目标，统筹安排，以最优的融资结构筹集资金，满足公司的资金需要，融资的金额、方式、时机、期限的选择要适当。 第六条 融资的安全性原则。融资业务中要加强风险管理，通过优化公司资产结构，控制公司财务风险、信用风险，保障公司经营安全。 第七条 融资的低成本原则。公司应对不同渠道、不同方式的多种融资方案进行综合评估、比较，在考虑降低资金成本的前提下，从中选择综合效益最优的融资方案。 第八条 融资的合法性原则。融资工作要遵守国家的有关法律、法规、方针政策，讲求信誉，合法地开展各项融资业务。 第三章 融资业务的范围 第九条 根据资金来源的不同，公司融资业务的范围包括证券市场融资、银行融资、其它方式融资三个方面。根据资金运用，项目融资是公司主要的融资业务。 第十条 证券市场融资包括以下两种形式： （一）公司通过在证券市场增发普通股、配股方式增加资本金的融资； （二）公司通过发行公司债券、可转换债券方式筹集中长期资金的融资。 第十一条 银行融资是指公司通过向国内商业银行申请各类短期及中长期贷款、银行承兑汇票、保函、信用证等业务而进行的融资。 第十二条 其它方式融资包括世界银行、国家开发银行等金融机构提供的政策性项目贷款融资；基金及风险投资方式的融资；国外商业银行的买方信贷方式融资；其它创新金融工具的融资。 第十三条 项目融资是以项目法人为融资主体、以项目本身的资产和收益为还款保证而进行的融资，主要有BOT项目融资。项目融资可以组合运用证券市场融资、银行融资、其它方式融资三种形式。 第四章 融资工作的组织 第十四条 公司融资业务在董事会的授权范围内，由公司总经理进行日常管理，公司有关部门分工协作进行，由公司指定的融资管理部门、计划财务部门或董事会授权的部门负责具体组织实施。 第十五条 融资工作的组织实施和职能分工 （一）证券市场融资。由公司董事会指定的部门负责，公司融资管理部门、计划财务部门配合协作； （二）银行融资。包括和商业银行的银企合作、办理各类短期贷款及中长期贷款业务，由融资管理部门根据年度融资计划统筹安排、具体负责，计划财务部门负责办理融资的各项手续； （三）其它方式融资。由公司融资管理部门负责实施，计划财务部门配合； （四）项目融资。包括项目建设资金筹集及与项目所在地银行的银企合作，由公司融资管理部门负责策划与实施，计划财务部门、相关项目经理部配合。 第十六条 在公司融资中所涉及到的有关法律、涉外、信息、技术、行政等方面工作，由公司总经理统一协调，公司审计法规部门、国际合作部门、企业发展部门、工程技术部门、行政部门等予以配合协作。 第五章 融资计划管理 第十七条 公司融资工作应遵循适度性原则，加强计划管理，需编制年度融资计划和一般融资计划。公司总经理负责融资计划管理工作。 第十八条 年度融资计划由公司总经理负责召集相关部门，根据公司发展规划、年度经营计划编制，并按规定的程序报董事会审批后执行。 第十九条 一般融资计划是针对具体项目、具体融资方式而制定的融资计划，包括有证券市场融资计划、银行融资计划、项目融资计划。一般融资计划在年度融资计划范围内，根据公司经营情况适时制定。 一般融资计划由融资管理部门、计划财务部门协同其他相关部门编制，在董事会授权范围内的，由公司总经理批准；超出董事会授权范围的，应按规定程序报董事会审批。 第六章 融资工作程序 第二十条 公司开展融资工作须在董事会授权范围内，按照规定的权