内审员培训一.ppt

管理体系内部审核 第1章 审核概述 第2章 审核的策划和实施 第3章 内审员的配备与要求 第4章 内部审核的典型案例分析 第一章 审核概论 审核及相关的概念 审核：为获得审核证据①并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则②的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 与审核有关的两个术语 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 ——管理体系的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问等多种信息源。 审核准则：一组方针、程序或要求。 审核准则包括： —— ISO9001，ISO14001，GB/T28001标准 ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的管理方针和目标、指标，以及管理手册等其他体系文件。 第二章 审核的策划与实施 基本概念 审核方案 定义：针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多次）审核。 注：一项审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 审核计划 定义：对一次审核活动及安排的描述。 审核范围 定义：审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 审核方案的内容 审核方案的内容与组织规模、性 质及复杂程度有关。通常包括： ——年度内审的频次 ——每次内审的目的、依据、审核范围 ——每次内审的时间安排 ——审核的方式 ——每次审核的重点 ——每次审核的资源需求 ——与审核有关各方的职责 内部审核的程序 审核的启动 现场审核活动的准备 现场审核活动的实施 内审报告的编制、批准和分发 审核的后续活动 一 、 审核的启动 审核启动的主要活动 —— 指定审核组长 —— 确定审核目的、范围和准 则 —— 确定审核的可行性 —— 选择审核组 —— 与受审核部门建立联系 审核组成员的作用 内审组长的职责：除承担审核任务外，还需要 承担： ——编制审核计划 ——组织内审组作好审核前的准备 ——负责现场审核的领导和沟通 ——向管理者代表报告审核情况 ——决定不符合报告 ——形成审核结论和审核报告 ——组织纠正措施的跟踪验证 内审员的职责 在审核组长指导下进行审核，具体承担： —— 熟悉分工范围内的审核内容 —— 熟悉有关要求（标准、法规及体系文件） —— 编制检查表 —— 准备审核文件 —— 按照分工进行审核，并形成审核发现，确保审核的完成 —— 准时参加组内沟通会议 ——保管好各种文件和记录 ——需要时，对纠正措施进行跟踪验证 二、 审核准备 现场审核活动的准备包括： 编制审核计划 审核组工作分配 准备工作文件 文件评审 编制检查表 编制审核计划需注意的事项 ▲ 要避免重人日而轻视用过程方法的思路进行审核安排 ▲ 每个小组2—3人为宜，在审核时，小组内应明确主要负责人（小组长） ▲ 对领导层同样是审核而不是“座谈”。这种审核可安排在现场审核开始之前（首次会议之后 ），也可安排在现场审核末尾（末次会议之前） ▲ 编制审核计划通常按部门进行编制，应注意该部门负责的过程（要素）必查，配合的过程（要素）选查 ▲ 对主要业务部门/过程的审核人员的安排应适当配备，时间应适当安排，确保资源充分 ▲ 部门和标准条款不能抽样 ▲审核计划由组长编制，经管理者代表或最高管理者批准后实施 编制检查表 检查表的作用 ——审核员自用工作文件（备忘录），审核时 无需展示 —— 体现审核思路、方法和路线 ——反映抽样方案 ——使审核具有再现性 ——保持审核目标的清晰和明确 ——保持审核内容的周密和完整 ——保持审核的节奏和连续性 ——是审核准则的应用过程，减少审核员的偏见和随意性 编制检查表 检查表的基本内容 审核的项目或问题 ——查什么？ 针对审核项目列出审核的区域 ——在哪查？ 审核方法（包括抽样方案设计） ——查谁？ ——怎么查？ 编制检查表 编制检查表应把握的要点 审核思路1——过程的方法 过程审核中PDCA的应用 1、P：是否通过策划形成了过程或活动控制所需的要求？如人员的职责分配、所需的资源（人员、设施和环境）、文件、准则、时间要求、记录等。 2、D：根据策划的结果，过程的控制情况。可从人、机、料、法、环、测六个方面。 3、C：过程的监视和测量。可以是对过程执行，也可以是对过程结果的检查。 4、A：对检查结果的处理。进入8.3或8.5的审核。 审核思路2——现场如何寻找切入点 例1：查某厂项目部，施工现场有4人未戴安全帽，且在进行施工作业。 审核思路2——现场如何寻找切入点 例2：查某施工现场一材料间，两名员工正在使用稀料调配涂