基金创设管理办法.doc

基金创设管理办法 第一章　　总　则 　　第一条　为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》和《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》和相关主管部门的文件精神，制定本办法。 　　第二条　本办法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险的基金。 　　本办法所称股权投资基金管理公司（企业）是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司（企业）。 　　第三条　依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司（企业）包括公司制和合伙制。 　　本办法适用于依法发起、在天津股权投资基金中心创设成立、募集总额不超过50亿元人民币（含50亿元）的股权投资基金及其管理机构。经国务院或国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本办法。 第二章　　股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记注册 　　第四条　设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），应按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》办理工商注册登记。 　　第五条　股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），以股份公司设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过200人；以有限公司形式设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人）不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。 　　第六条　公司制股权投资基金的注册资本不少于1000万人民币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；公司制股权投资基金管理有限公司的注册资本不少于100万人民币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000万人民币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100万元人民币。为了规避投资人风险，原则上合伙制股权投资基金协议募集资金金额不少于1亿元人民币，首期认缴资金不少于1000万元人民币，合伙制股权投资基金管理公司（企业）首期缴付不少于100万元人民币。 　　股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。 　　第七条　股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。 　　股权投资基金管理公司（企业）经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。 　　第八条　公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资基金有限公司”。 　　合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。公司制股权投资基金管理公司名称核定为“xx股权投资基金管理股份公司”或“xx股权投资基金管理有限公司”。 　　合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“xx股权投资基金管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。 　　第九条　公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业),在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。 第三章　　股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的设立条件 　　第十条　股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的设立前需要提供详实的评审资料，经由天津股权投资基金中心评审委员会评审通过后方可设立。 　　第十一条　股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2年持续保持良好的财务状况，未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。单个投资者对股权投资基金的投资额不得低于100万元人民币。 　　第十二条　股权投资基金管理公司（企业）的管理团队有良好的投资业绩，且至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经验。 　　第十三条　投资方向符合国家产业政策。 　　第十四条　有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承担基金的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的投资方向、基金管理计划和规范的投资流程；基金托管人具有明确可行的基金托管计划。 　　第十五条　股权投资基金管理公司（企业）应当按照审慎经营的原则，制定组织架构、内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度。 　　第十六条　为保护投资者利益和基金资产安全，便于监管，托管行需是银监会认可且与基金中心