可转换公司债券持有人会议规则-CVTE·视源股份.PDF

广州视源电子科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章总则 第一条为规范广州视源电子科技股份有限公司 （以下简称“公 司”）可转换公司债券持有人会议 （以下简称“债券持有人会议”） 的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《公司债券发行与交易管理办法》《上市公司证券发行管理办法》 等有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本可转换公司债券持有 人会议规则（以下简称 “本规则”）。 第二条本规则项下的可转换公司债券为公司依据《广州视源电子 科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 “《可转债募集说明书》”）约定发行的可转换公司债券（以下简称 “本次可转债”、“本次债券”）。债券持有人为通过认购、交易、 受让、继承或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由本次债券全体债券持有人 （包括所有 出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有 无表决权的本次可转债的持有人，以及在相关决议通过后受让本次债 券的持有人，下同）组成，依据本规则规定的程序召集和召开，并对 本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。 第四条债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券 1 持有人均有同等约束力。 第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本 规则的所有规定并接受本规则的约束。 第二章债券持有人的权利与义务 第六条 本次可转债的债券持有人享有以下权利： (一) 依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债 券持有人会议并行使表决权； (二) 根据 《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的本次债 券转为公司A 股股票； (三) 根据 《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权； (四) 依照法律、法规等规范性文件及 《广州视源电子科技股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定转让、赠与或 质押其所持有的本次可转债； (五) 依照法律、法规等规范性文件及 《公司章程》的规定获得 有关信息； (六) 依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息； (七) 按约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债的本金和利 息 （以下简称“本息”）； (八) 法律、法规等规范性文件及 《公司章程》所赋予的其作为 公司债权人的其他权利。 第七条 本次可转债债券持有人需承担以下义务： (一) 遵守公司发行本次可转债条款的相关规定； 2 (二) 依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金； (三) 遵守债券持有人会议形成的有效决议； (四) 除法律、法规等规范性文件及 《可转债募集说明书》的规 定外，不得要求公司提前偿付本次可转债的本息； (五) 法律、法规等规范性文件及 《公司章程》规定应当由本次 可转债债券持有人承担的其他义务。 第三章 债券持有人会议的权限范围 第八条债券持有人会议的权限范围如下： (一) 当公司提出变更 《可转债募集说明书》约定的方案时，对 是否同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意 公司不支付本次可转债本息、变更本次可转债利率和期限、取消 《可 转债募集说明书》中的赎回或回售条款等； (二) 当公司未能按期支付本次可转债本息时，对是否同意相关 解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人偿还债 券本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产等法 律程序作出决议； (三) 当公司减资 （因股权激励回购股份及回购并注销部分限制 性股票导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是 否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作 出决议； (四) 当担保人发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享