券从业基础知识高分冲刺卷第一套.docVIP

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 　　1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 　　A.共同财产 　　B.私有财产 　　C.独立财产 　　D.联合财产 　　2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。 　　A.监督 　　B.自律 　　C.监管 　　D.监管和自律 　　3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。 　　A.基金份额净值 　　B.市场供求关系 (封闭式基金) 　　C.基金份额面值 　　D.市场存款利率 　　4.下列( )不属于证券投资基金的特征。 　　A.集合投资 　　B.专业理财 　　C.信托投资 　　D.分散风险 　　5.下列说法正确的是( )。 　　A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产 　　B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间 　　C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人) 　　D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本 　　6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。 　　A.1997年11月14日 《证券投资基金管理暂行办法》 　　B.1998年3月1日 　　C.2001年9月1日 　　D.2000年10月8日 　　7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 　　A.ETF 　　B.QDII基金 　　C.LOF 　　D.QFII基金 　　8.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。 　　A.按该股的市价估值 　　B.按市价高于配股价的差额估值 　　C.按配股价估值 　　D.暂不估值 　　9.目前，我国的证券投资基金都是( )。 　　A.契约型基金 　　B.公司型基金 　　C.单位信托基金 　　D.对冲基金 　　10.全球第一个公司型开放式投资基金是( )。 　　A.英国“海外及殖民地政府信托” 　　B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” 　　C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” 　　D.麦哲伦基金 11.下列属于基金定期报告的有( )。 　　A.开放式基金公开说明书 　　B.基金持有人大会决议 　　C.澄清公告 　　D.基金资产净值公告 　　12.在购买过程中，无论是认购还是申购，在交易时间内，投资者可以( )提交认购/申购申请，注册登记人对投资者认购/申购费用按单个交易账户单笔分别计算。 　　A.一次 　　B.两次 　　C.三次 　　D.多次 　　13.封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计( )元发售费用的方式加以确定。 　　A.0.01 　　B. O.1 　　C.0.02 　　D.0.2 　　14.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。 　　A.3000万元 　　B.5000万元 　　C.1亿元 　　D.2亿元 　　15.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是( )。 　　A.成长型基金 　　B.收入型基金 　　C.平衡型基金 　　D.指数基金 　　16.基金监管“三公原则”中的公开原则是指( )。 　　A.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 　　B.公开监管机构全部业务活动内容 　　C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 　　D.监管部门对被监管对象给予公正待遇 　　17.根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于( )，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的( )。 　　A.一次，80% 　　B.两次，90% 　　C.一次，90% 　　D.两次，80% 　　18.以下不是基金市场营销特征的是( )。 　　A.规范性 　　B.公开性 　　C.专业性 　　D.服务性 (解析：还有持续性和适用性) 　　19.国外股票基金可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、( )三种类型。 　　A.国际期货基金 　　B.国际证券基金 　　C.国际资金基金 　　D.国际股票基金 　　20.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是( )。 　　A.由托管人担