山西信托股份有限公司2016年年报告.PDFVIP

山西信托股份有限公司 2016年年度报告 二〇一七年四月 目 录 1、重要提示…………………………………………………………………1 2、公司概况……………………………………………………….………1 2.1公司简介…………………………………………………….……..1 2.2 组织结构……………………………………………………….……3 3、公司治理结构…………………………………………………….…….4 3.1公司治理结构………………………………………………….……4 3.1.1股东…………………………………………………….………4 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会……………………………….4 3.1.3 监事、监事会及其下属委员会……………………………….6 3.1.4 高级管理人员………………………………………………….6 3.1.5 公司员工……………………………………………………….7 3.2 公司治理信息……………………………………………………….7 3.2.1年度内召开股东会情况…………………………………7 3.2.2 董事会及其下属委员会履行职责情况……………………….9 3.2.3 监事会履职情况……………………………………………….13 3.2.4 高级管理人员履职情况……………………………………….13 4、经营管理………………………………………………………………..13 4.1经营目标、经营方针、战略规划………………………………….13 4.2所经营业务的主要内容…………………………………………….14 4.3市场分析…………………………………………………………….15 4.4 内部控制…………………………………………………………….15 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化……………………………….16 4.4.2 内部控制措施………………………………………………….16 4.4.3信息交流与反馈……………………………………………….17 4.4.4 监督评价与纠正……………………………………………….17 4.5风险管理…………………………………………………………….17 4.5.1风险管理概况………………………………………………….17 4.5.2风险状况……………………………………………………….19 4.5.3风险管理……………………………………………………….20 5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表…………………………21 5.1 自营资产 （经审计）………………………………………………21 5.1.1会计师事务所审计意见全文……………………………….…22 5.1.2 资产负债表………………………………………………….…24 5.1.3利润表………………………………………………………...25 5.1.4 所有者权益变动表…………………………………………...26 5.2信托资产…………………………………………………………...28 5.2.1信托资产项目资产负债汇总表………………………………… 28 5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表………………………….…29 6、会计报表附注……………………………………………………….…29 6.1会计报表编制基准说明……………………………………………29 6.2 重要会计政策和会计估计说明……………………………………30 6.2.1计提资产减值准备的范围和方法………………………….30 6.2.2 金融资产四分类的范围和标准…………………………….33 6.2.3 交易性金融资产核算方法………………………………….33 6.2.4 可供出售金融资产核算方法……………………………….34 6.2.5 持有至到期投资核算方法………………………………….36 6.2.6 长期股权投资核算方法…………………………………….37 6.2.7 投资性房地产核算方法…………………………………….38