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论CISG路货风险转移制度 摘　要： 关键词： 　　一、引言 　　国际贸易中在途货物风险划分是一个难题，因为在订立买卖合同时，货物已经装运，买卖双方都很有可能并不清楚是否有损坏或者灭失的情形发生，该种情况下，货物到港后发生灭失或者损毁往往难以判断这种损失发生在运输的那一阶段，尤其是合同订立前还是合同订立后，因此风险由买方还是卖方负担成为难以确定的问题。因此，货物在运输途中被出售的情况并不适用于CISG第67条的规定，而适用公约第68条对路货买卖的风险转移问题所做的特别的规定：“对于在运输途中销售的货物，从订立合同时起，风险就转移到买受人承担，但是如果情况表明有此需要，从货物交付给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买受人承担。尽管如此，如果出卖人在订立合同时已知道或理应知道货物已经意识或损坏，而他又不将这一事实告知买受人，则这种损失应由出卖人承担”。 　　二、在公约的立法历史中，与公约68条相对应的草案第80条基本上重复了ULIS第99条的规定，在1980年的维也纳会议后，公约正式文本中第68条作为妥协的结果因此而产生。 　　1.第68条第一句内容分析 　　“对于在运输途中销售的货物，从订立合同时起，风险就转移到买受人承担” 　　（1）立法历史 　　作为公约中在途货物风险转移基本原则的这一条文，在关于国际贸易的立法中，相比其余两句出现的较晚。在1964年于海牙召开的28国外交会议中，订立的《国际货物买卖统一法公约》（The Uniform Law on the International Sale of Goods, ULIS）并没有这一规定。而在1978年维也纳外交会议中制定的CISG草案，也没有在现行正式文本中的该条文。无论是ULIS还是1978年CISG草案，规定的路货风险转移的基本原则都是在公约正式文本中作为第二句话的在途货物风险在交运承运人时转移至买受方。但是维也纳外交会议上，以巴基斯坦为代表的各发展中国家认为这一规定会导致货物的强制保险，从而使第三世界国家也即发展中国家的资源流向发达国家。因此，经过第一委员会和全会的广泛讨论之后达成了妥协，从而有了正式文本中“从订立合同起时起，风险就转移到买方承担”这一路货风险转移的原则性规定。 　　（2）实践中的缺陷 　　在理论上，第68条第一句使用了合同成立时风险转移的风险转移模式，对于该模式的缺点在前文已经进行了讨论，再次不再赘述。 　　在国际路货买卖的实践中，68条第一句由于以下两个主要原因是难以适用的。首先，从内容上看，该句规定背离了公约在运输途中避免划分风险的基本政策，虽然这一规定的形成是为了避免风险买受方承担买受路货之前发生风险所致的货损，但是正是因为实践中往往不能确定由于风险发生所导致的货损，这一条文只在非常少数的情况下得以适用。 其次，当无法确定风险发生时间的情形出现时，为了决定货损应由哪一方负担，双方当事人对于货损发生的实际时间负有举证责任。如果由买方承担举证责任证明货损发生在风险转移之前，那么买方会败诉；如果由卖方承担举证责任，证明风险发生在转移之后，卖方也将会败诉。而根据常规准则，举证责任通常由买方承担，这样一来，实际降低了受到严格审核的准则的实际效率。 　　笔者认为，综合以上两个致使第68条在实践中难以使用的原因，前者对该条款难以在实际路货交易中有较大影响。因为自1980年CISG正式文本确立后至今的三十多年间，科技日益发展进步，但是仍然未能有有效的方法确定在途货物损毁的准确时间，因此这一句话关于风险在买卖合同订立时转移的规定大可去除。 　　2.第68条第二句内容分析 　　“如果情况表明有此需要，从货物交付给签发载有运输合同单据的承运人时起风险就由买方承担” 　　（1）立法历史 　　对于第二句话的表述，在CISG正式文本形成以前，ULIS第99条表述为“如果有情况表明合同的意图”，但是这一表述被认为是没有意义的重复，因为在公约第6条和第9条第二款中都明确的规定，合同当事人的约定优先与规定，也即是68条第一句中的基本原则。因此，在修正过后，公约的正文表述转变为“如果情况表明”。 　　（2）对于“情况”的理解 　　在修改后出现的导致风险转移时间前移至交运时的表述“如有情况表明”，引起了学术界广泛的讨论。1980年维也纳会议美国代表John.O.Honnold认为，公约所指的“情况”是卖方通过交付给买方标准的全套单证，包括运输单证和凭保险人只是赔付的保险单，把运输中的货物交付给买方，这样卖方把保险单背书转让给买方的事实表明买方是唯一可以凭保险单向保险公司索赔的人，这一事实证明全部风险在运输途中即转移给买方。在实践中，对于正式文本中“情况”一词的解释，有学者认为该句话的订立，可以理解为该条款中规定的“情况”只能被解释