苏州金研光电科技股份有限公司公开转让说明书主办券商.PDF

苏州金研光电科技股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 地址：苏州工业园区星阳街5 号 苏州金研光电科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 2 苏州金研光电科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者关注以下重大事项： 一、公司治理机制的风险 由于股份公司成立时间较短，治理结构和内部控制体系完整建立的时间较 短, 公司股份进入全国中小企业股份转让系统后，新的制度将对公司治理提出 更高的要求。而公司管理层对于新制度仍在学习和理解之中，对于新制度的贯 彻、执行水平仍需进一步提高，其持续良好运行也需在实践中进一步完善。因 此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、 健康发展的风险。 二、市场竞争的风险 随着经济全球化和发达国家光电产业结构化调整加快，全球光电巨头企业正 逐渐向中国内地转移，带动了国内光学元器件行业的持续、快速发展，也加大了 市场竞争压力。日本、韩国、台湾地区和欧美等行业知名的光学公司均已在中国 设立工厂。 同时，本土的精密光学元件加工厂商也纷纷加大了产品的研发、销售力度， 市场竞争日益加剧，可能导致本公司产品利润率下降、销售量波动，从而影响公 司的经营业绩。公司目前规模尚小，提供的产品线仍处于完善阶段，如果光电行 业竞争趋于白热化，将对公司生产经营产生不利影响。 三、核心技术人员流失的风险 公司所属行业为技术、劳动密集型行业，公司新产品的研发依赖于一批具有 丰富光电产业技术经验的人才。公司一直坚持自主研发为主，外部技术合作为辅 的研发策略，注重核心技术的研发和核心技术人员的培养。 公司2013 年成立薄膜研发部门，致力于激光膜和可见光功能薄膜的研发， 相关产品已批量生产，面向客户。技术研发团队的稳定性是公司可持续发展的关 3 苏州金研光电科技股份有限公司 公开转让说明书 键。尽管公司通过为员工提供业内有优势的薪酬、内部培训计划和核心技术人员 股权激励，建立了良好的人才机制，但仍然存在技术人员和管理人才因其他原因 流失的风险。 四、下游产品需求变动的风险 光学元器件行业的发展主要受下游整机产品市场需求的影响。近年来，光学 行业下游产品结构发生了巨大的改变。苹果、谷歌等智能终端产品的面世颠覆了 日本一向领先的数码光电产业，全球市场竞争格局发生了变化。数码相机产业进 入了衰退期，光电产业产品结构向智能终端方向调整。目前，智慧城市、智能医 疗、智能手机等方向的光学产品市场需求旺盛，成为新的产业增长点。 未来，随着技术革命的发展，光学产品仍将紧随下游市场需求而调整，若公 司不能持续进行新兴产品研发，满足终端客户需求，则存在一定的经营风险。 五、应收账款规模较大及发生坏账的风险 报告期内，公司应收账款的规模较大，截至2016 年12 月31 日、2015 年12 月31 日，应收账款账面净值分别为6,667,555.78 元、3,8