03_02_大港油田.pptVIP

几点体会 领导重视是做好内控体系建设的前提 培训工作是内控体系建设的基础 部门配合是内控体系建设的关键 集中审核是内控体系建设质量的保障 * 二00四年十二月 领导重视 强化推动 措施得力 成效显著 ——大港油田公司全面完成内控体系建设阶段任务 按照股份公司内控体系建设整体安排，大港油田公司完成了预期的工作目标。到目前为止，编制流程图187个；完成风险文档分析 148个；修改文件14个；新增控制文件 18个；目前已进入测试准备阶段。按照股份公司项目组的要求，我们将内控体系建设中的一些做法和体会向各位领导做以简要汇报如下： 导语 汇报主要内容 一、加强领导，强化推动 二、兵马未动，培训先行 三、统筹兼顾，互为作用 四、配合试点，加快进程 五、集中审核，确保质量 根据股份公司《关于全面启动内部控制体系建设工作的通知》（石油办字[2004]71号）文件要求，为推动建设油田公司内部控制体系，大港油田分公司于2004年4月8日正式成立内控项目领导小组（石油港发〔2004〕36号，并全面启动内部控制体系建设工作。 一、加强领导，强化推动 一、加强领导，强化推动 组 长：姚和清 副组长：纪树范 高凤翔 成 员：许铁民、方 武、陈茂青、邴福新、 贾全喜、郭正阳、赵平起、高绍山、 周立宏、邵定波、王宝森、韩宪伟、 曹来勇 5月10日召开内部控制体系建设第一次推动会 姚和清总经理在第一次推动会上要求： 精心组织，选配好精兵强将 建设内控体系要做好三个“结合” 注重整体管理水平的提高 股份公司项目组李刚处长和油田公司项目组徐铁民处长分别就内控体系建设背景、体系框架和地区公司建立内控体系的目标、任务，尤其是业务流程的确定及其描述形式和具体要求进行了介绍。 8月3日召开内部控制体系建设第二次阶段推动会 姚和清总经理针对风险分析与控制提出要求： 风险分析：一要准，二要全，三要实。 风险的控制：一要有针对性，二要有完整性，三要有有效性，四要从源头控制，做到控制有力。 纪树范总会计师在会上传达了中油股份公司在7月下旬举办的内部控制体系建设风险控制分析培训班上王总监的讲话精神。 油田公司内控办主任简要介绍了内控的6个阶段，并对前一阶段工作进行了总结，对下步工作进行了安排。 11月11日召开内部控制体系第三次阶段推动会 会上内控办主任许铁民对前一阶段工作进行了回顾总结，对下一阶段工作进行了安排。总会计师纪树范对内控体系建设前三个阶段工作给予了肯定，并结合当前形势对下一步工作提出了搞好三个结合，抓好四个落实的具体工作要求, 即内控体系建设与QHSE体系现有文件充分结合，与现有各项规章制度有效结合，与对基层工作的要求有机结合；做到任务、责任、质量和时间四个落实，其中的关键是对质量的落实。他还强调，在工作中要注意抓好典型、总结经验，拟在测试阶段前进行一次全面的总结表彰和再动员，确保内控体系建设工作善始善终。 二、兵马未动，培训先行 5月13-14日组织机关处室和相关单位进行内控体系建设知识培训 .项目背景及《萨班斯?奥克斯利法案》介绍 .COSO内部控制框架介绍 .中国石油内部控制体系建设总体安排 .业务流程概念、编制要求及方法、业务流程目录 .业务流程编制软件的使用 8月4日组织内部控制体系建设风险控制分析培训 培训人员： 培训涉及规划计划处、生产运行处、钻采处等14个处室及单位，共有50余人参加了此次培训。 培训内容： 1）风险的定义、分类，风险控制模板的编制； 2）对流程绘制、流程描述工作中存在的问题 进行分析总结，并提出整改意见； 3）进行流程图、流程说明、RCD文档的实例 演示。 充分利用网络资源开展内控体系知识的普及 三、统筹兼顾，互为作用 内控体系建设做到三个结合： 1、与QHSE体系的现有文件相结合 在内控体系建设过程中，我们将流程图、风险文档的编制、控制措施的完善过程，作为发现和查找QHSE体系程序文件问题的途径。同时QHSE管理程序文件又是建立和完善内控体系的基础。 三、统筹兼顾，互为作用 内控体系建设做到三个结合： 2、与完善现有的经营管理制度相结合 通过风险控制分析发现经营管理制度存在的缺陷，促进了现有经营管理制度的进一步完善。 3、与公司开展的“全员增素质，全面上水平”工作相结合 建立和运行内控体系的过程也是增强员工素质、提升工作水平的过程。 四、配合试点，加快进程 1、5月10日-6月21日股份公司项目组和普华公司咨询人员到大港油田公司进行试点。我公司组织内控项目组成员、相关处室积极配合开展工作，用不到1个月的时间编制完成3