[法学]高盛诈欺案.ppt

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[法学]高盛诈欺案

高盛欺诈案 高盛简介 高盛是集投资银行、证券交易和投资管理等业务为一体的国际著名的投资银行。它为全球成千上万个重要客户,包括企业、金融机构、国家政府及富有的个人,提供全方位的高质量金融服务。   高盛1869年创立于纽约,是全球历史最悠久、经验最丰富、实力最雄厚的投资银行之一。 在以合伙人制度经营了一百三十年之后,高盛于1999年5月在纽约证券交易所挂牌上市。   高盛公司总部设在纽约,在全球二十多个国家设有分部,并以香港、伦敦、法兰克福及东京等地作为地区总部。   高盛公司长期以来视中国为重要市场,自二十世纪九十年代初开始就把中国作为全球业务发展的重点地区。 案情回顾 美国证券交易委员会16日向纽约曼哈顿联邦法院提起民事诉讼,指控高盛集团在涉及次级抵押贷款业务金融产品问题上涉嫌欺诈投资者,造成投资者损失超过10亿美元。   根据美国证交会当天提起的诉讼,高盛集团被指控销售了一种基于次贷业务的抵押债务债权,但高盛未向投资者披露美大型对冲基金保尔森对冲基金公司对该产品做空的“关键性信息”。  案情回顾 美国证交会称,为这项交易,保尔森对冲基金公司2007年向高盛支付了约1500万美元的设计和营销费用,但投资者因此蒙受的损失超过10亿美元。遭到起诉的还有高盛副总裁法布里斯·图尔,美国证交会指控他对这起欺诈案负主要责任。   美国证交会执法部门主管罗伯特·库扎米当天在一份声明中说,高盛的错误就是一方面允许一客户做空该金融产品,另一方面却向其他投资者承诺该产品是由独立客观的第三方推出的。他还表示,高盛的这种金融产品是“新的和复杂的”,但其中的欺诈和利益冲突却是“简单和老旧的”。 案情回顾 高盛是美国最大的投资银行。这起针对该公司的法律诉讼被认为是美国政府打击金融危机期间金融衍生品欺诈的一次关键行动。金融危机期间,一些对冲基金、投行等暗地勾结、蒙蔽投资者并做空金融市场,从而加剧了金融市场的动荡,使投资者蒙受巨额损失。   受美国证交会起诉的冲击,高盛集团股票价格16日出现大跌,截至美国东部时间中午12时,高盛股价跌幅超过10%。 高盛案 之 “欺诈”之路 证监会的指责称,高盛在2007年初设计并销售了一款基于次级房屋抵押贷款债券(RMBS)的复合型担保债权凭证(SyntheticCDO),而当时美国房市和与其相关的证券均已经开始显示出走软的迹象。证监会表示,高盛未能向投资者披露该CDO的关键信息,特别是一家大型对冲基金保尔森基金公司(PaulsonCo.)在组成CDO的次级房屋抵押贷款债券挑选中扮演了重要角色,更严重的是保尔森基金公司已经选择做空这款CDO。   为这项交易,保尔森基金公司2007年向高盛支付了约1500万美元的设计和营销费用,但这笔交易给其带来高达10亿美元的收益,而这全部是由这一CDO的投资者埋单的。 高盛案 之 调查之路 高盛遭美证监会调查事件进展 4月16日:美国证交会(SEC)指控高盛集团欺诈投资者 4月17日:高盛发表针对SEC指控的进一步声明 4月19日:德国和英国亦要求调查高盛,高盛集团面临数年来最大危机 高盛案 之 调查之路 4月20日:高盛CEO首次回应欺诈门,希望员工专注工作;同日,英国金管局对高盛启动正式调查 4月21日:高盛欺诈案核心人物托尔雷在英国被吊销执照 4月27日:高盛CEO与副总裁将在国会发表证词 高盛案 之 调查之路 4月30日:美证监会将高盛案移送司法部进行刑事侦查 5月5日:高盛同意支付45万美元了结SEC裸空指控 6月7日:美金融危机调查委员会向高盛发出传票 7月16日:高盛与美证交会达成5.5亿美元和解 高盛案 之 应对之路 4月16日:高盛否认SEC指控,并誓言有力抗辩 4月18日:高盛集团CEO劳尔德·贝兰克梵向全体员工发送语音邮件称,将会及时让员工获悉事件必威体育精装版进展,并敦促员工铭记永远服务于客户的原则继续努力工作 4月20日:案件核心人物托尔雷再英国被吊销执照 高盛案 之 应对之路 4月21日:高盛CEO称SEC的指控带有政治目的 4月26日:高盛公布了一份关于风险管理与住房按揭贷款市场的文件 4月27日:高盛集团董事长兼首席执行官劳尔德·贝兰克梵向美国参议员常务调查委员会作证 高盛案 之 应对之路 5月6日:高盛CEO致电大客户进行深刻反省 5月6日:有报道称,高盛将与美国证交会就欺诈案寻求和解 7月16日:高盛与美证交会达成5.5亿美元和解 高盛案 之 影响 对集团自身:信誉受损、面临指控 对金融市场:股票、汇率、油价 高盛案 之 必威体育精装版追踪 高盛欺诈门事件告一段落 双赢一输的和解 相关金融衍生品介绍 金融衍生品一直以天使般的面孔出现,如今投资者才见识了其狰狞面目。 但随着国际金融

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