船舶安全管理体系内部审核程序_SP-120.docVIP

1 目的 审核安全和防污染管理活动是否符合安全管理体系的要求。 2 适用范围 安全管理体系的公司内部审核。 3 责任 3.1 指定人员:负责主持公司内部审核工作； 3.2 SMS办:是内审的主管部门，负责内审事务工作； 3.3 审核组长:分配内审任务，提交内审报告； 3.4 内审员:按内审组长要求完成审核任务； 3.5 相关部门及人员：接受内审，纠正相关不符合规定情况。 4 内审计划的制定 SMS办于每年12月份制订下一年度SP-1201-1《年度内审计划表》，报指定人员批准后发至相关部门、船舶及人员；公司岸基和所属各船的内审每年不少于一次，一般在有效性评价和外审前进行。 5 审核准备 5.1 组建审核组 ·审核组由二人或二人以上组成，由指定人员指派但不应属于被审核部门； ·审核组长由指定人员或由指定人员指定的合适人选担任； 5.2 审核组长组织审核组成员，制定的审核计划,准备审核专用文件及表格： ·SP-1201-3《内部审核检查表》； ·SP-1201-4《内审不符合规定情况记录表》； ·SP-1201-6《会议签到表》 ·SP-1201-7《内部审核检查记录表》 5.3 内审组成员熟悉审核所依据的SMS文件以及SMS相关外来文件。 5.4 SMS办提前一周向受审部门及人员发出《审核通知》，也可事先用电话或其它有效方式告知受审部门。 5.5 受审部门及人员接到审核通知或电话通知后，作好必要的准备工作。 6 审核实施 6.1 按计划规定时间，由审核组长主持召开首次会议，介绍及本次审核计划，时间限定30分钟以内，计划内容一般包括： ·受审核的部门、审核的目的、范围、日期； ·依据的文件； ·审核的内容及时间安排； ·审核员分工；（与审核区域有直接责任者不宜担任该区域审核员） ·首次会议、末次会议及审核组内部会议。 6.2 与会人员在签到表中签名，会议一般要求有以下人员参加： ·岸基：公司管理层、受审部门及相关人员； ·船舶：船长、持操作证及以上证书船员等。 6.3 审核员通过交谈和查阅文件记录等形式收集证据，检查SMS的运行情况，在审核中如发现的问题，由审核员在SP-1201-7《内部审核检查记录表》中记录并让受审方确认，对有争议的问题可进行重新确认或由审核组内部会议后确定。 6.4 现场审核结束后，审核组召开内部会议，综合分析审核中发现的客观证据，确认并汇总发现的不符合规定情况及其严重性，开列SP-1201-4《内审不符合规定情况记录表》。 6.5 受审核部门或人员对各个不符合项进行原因分析，并制定纠正措施，计划完成纠正措施的期限，并经审核员确认，其纠正措施一般包括（不限于此）： ·重新学习相关SMS文件或外来文件，并严格按照文件要求进行操作； ·修改不适宜的SMS文件或增减相关文件； ·其它可能的要求。 6.6 审核组长主持召开末次会议，会议时间和参加人员同首次会议，会议内容包括： ·审核组长简要总结审核情况并宣布审核组意见； ·被审核方负责人表态。 6.7? 末次会议结束，审核组将SP-1201-4《内审不符合规定情况记录表》复印一份交受审部门。 7 审核报告 7.1 审核组长编写SP-1201-5《内审报告》，报告经指定人员批准后，由SMS办发至负有责任的部门、船舶及人员。 7.2 审核报告内容 ·受审核的部门、审核目的、范围、日期； ·审核依据的支持； ·审核员、受审部门主要参加人员； ·审核综述（不符合项简述及纠正要求）及审核结论； 8 不符合规定情况的纠正和验证 8.1 不符合项涉及的部门或人员应按照要求，按期实施其纠正措施，纠正措施实施完成后，责任部门或人员应及时向指定人员提供纠正措施的客观证据；客观证据包括: ·相关SMS文件或外来文件的学习或培训记录； ·严格按照相关文件要求操作所产生的记录以及结果； ·相关SMS文件的修改、发放记录等。 8.2 指定人员根据提供的客观证据，验证其不符合纠正情况，必要时指派原审核组成员到现场验证；如果纠正效果不明显，验证人应协助责任部门应重新制定纠正措施并实施和反馈。 8.3 内部审核中使用的全部记录，由审核组长移交SMS办公室归档。 9 记录 SP-1201-1《年度内审计划表》 SP-1201-2《审核通知》 SP-1201-3《内部审核检查表》 SP-1201-4《内审不符合规定情况记录表》 SP-1201-5《内审报告》 SP-1201-6《会议签到表》 SP-1201-7《内部审核检查记录表》 年度内审计划表 SP-1201-1 部门/ 船舶 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 1