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内 部 审 核 检 查 表 ： 审核部门 ：主控部门：综合管理部 审核员： 审核时间： 年 月 日 过程或要素 审 核 要 点 审 核 方 法 审 核 证 据 结论 Q;4.2.3 E/O 4.4.5 文件 控制 1 三体系在用文件是否建立了清单，并及时更新？ 2 是否有文件修改，文件的更改是否执行程序？ 3 文件是否有版本号或修订状态标识？ 4 文件发布前是否按规定的权限得到批准？ 5 使用场所是否都得到所需文件有效版本？ 6 有无作废文件？如有，是否进行了标识？ 7 外来文件包括适用法律、法规行业标准、规范等是否充分识别并更新，分发执行部门？ 1 查文件目录或文件发文记录 2 查文件更改单或更改记录 进行查验。 3 查手册、程序文件和操作规程？ 4 查最近一年内新发布的内部文件三份，进行验证。 5 查最近一年内文件发放记录三份或在相关部门追踪查验使用文件？ 6 如保存作废文件，查验其标识？ 7 查最近一年内收集的国家、行业标准、法规目录和文件，验证其有效性和发放情况。 内 部 审 核 检 查 表 ： 审核部门 ：主控部门：综合管理部 审核员： 审核时间： 年 月 日 过程或要素 审 核 要 点 审 核 方 法 审 核 证 据 结论 Q:4.2.4 E/O 4.5.4 记录 控制 1查记录控制程序？是否规定了保存期限？ 2 记录是否进行了归档，并建立了目录？ 3 查记录标识、可追溯性和检索方法。 4 查记录存放环境及贮存管理，是否配有资料柜，是否分类存放，是否可防虫、防鼠等。 1 查记录控制程序 2 查记录清单或归档登记方面的记录进行验证. 3 抽查最近一年内归档的记录三份验证其标识、检索方面的控制。 4 现场观察资料室、档案室。 内 部 审 核 检 查 表 ： 审核部门 ：主控部门：综合管理部 审核员： 审核时间： 年 月 日 过程或要素 审 核 要 点 审 核 方 法 审 核 证 据 结论 人力资源管理 包括：培训、意识、能力控制 Q6.2 E/O 4.4.2 特殊过程人员资格鉴定Q7.5.2 1 是否对从事影响产品符合性,对环境和职业健康安全管理有影响的各级人员规定了必要的能力，能力是否考虑了教育、培训、经验和技能方面的要求？ 2 查人员名册、特种作业人员名单（适用时）抽查人员能力及教育、培训、技能和经验的适当记录是否满足任职条件？ 如果存在确认过程，应查验其人员资格鉴定。 3 查年度培训计划？查临时培训通知？是否安排了质量、环境和职业健康安全管理方面的培训？ 4 查培训实施方面的记录，是否按照培训计划或培训通知的安排组织了必要的培训。 5 是否对培训效果进行可评价，采用评价的方式是否适宜？ 查岗位说明书或任职条件、招聘启事等文件 抽查三个特种作业人员档案（或简历），验证其是否具备相应资质及有效期。 抽查技术人员、安全管理人员及检验人员各一名的档案（或简历）验证。 抽查特殊过程作业人员培训及评价进行