基础密集型掌上复习题.docVIP

证券市场概述 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的：法律凭证/书面凭证。 广义的有价证券包括：商品证券/货币证券/资本证券。 证券市场两个最基本和最主要的品种是：股票/基金。 有价证券的主要特征是：期限性/收益性/流动性/风险性。 对非上市证券认识不正确的是：非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。 除一，二级市场区分为，证券市场的层次性还体现在：区域分布/覆盖公司类型/上市交易制度/监管要求的多样性。 近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所挂牌交易：交易所交易基金/上市型开放式基金。 公募证券的特征是：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行/与私募证券相比，审核较严格/采取公示制度。 证券市场的基本功能包括：筹资—投资功能/定价功能/资本配置功能。 现代股份公司主要采取（ ）形式：股份有限公司/有限责任公司。 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（　）进行证券投资：自由资本／营运资金／受托投资基金。 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（　）影响货币供应量进行宏观调控：政府债券／金融债券。 合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：在证券交易所挂牌交易的股票/在证券交易所挂牌交易的债券/证券投资基金/在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。 证券的机构投资者主要有：政府机构/金融证券/企业和事业法人/各类基金。 关于证券业协会的叙述正确的是：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人/证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会/根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会/证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责。 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章，规则/负责监督有关法律法规的执行/对全国的证券发行，证券交易，中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。 证券市场形成的主要原因：社会化大生产和商品经济的发展/股份制的发展/信用制度的发展。 20世纪初，资本主义从自由竟价阶段过度到垄断阶段，此时证券市场的表现是：公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位/股份公司数量剧增/有价证券发行总额剧增。 证券市场中介机构主要包括：证券公司/证券登记结算机构/证券服务机构。 今入21世纪，金融创新深化的表现是：机构化票据，交易型开放式指数基金（ETF），各类权证，证券化资产，混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易/天气衍生金融产品，能源风险管理工具，巨灾衍生产品，政治风险管理工具，信贷衍生品层出不穷/场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现/新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。 2000年3月18日，（ ）签署协议，合并为泛欧交易所：阿姆斯特丹交易所/布鲁塞尔交易所/巴黎交易所。 我国证券业在5年过度期对外开放的内容主要包括：外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员/允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务/允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。 在经济全球化背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为：从证券发行人或筹资者层面看，异地上市，海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大/从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资/从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合/从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强。 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（ ），对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。 证券交易所的主要职责是：提供交易场所与设施/制定交易规则/监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性/确保交易市场的公平，公开，公正。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，（ ）属于商品凭证：提货单/仓库栈单/运货单。 “国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括：扩大直接融资，完善现代市场体系，更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用作为目标/建设透明高效，结构合理，机制健全，功能完善，运行安全的资本