确认组织在管理体系内员工人数和确定与调整审核时间作业指南.doc

确认组织在管理体系内员工数量和确定与调整审核时间作业指南 （试行） 范围 本文件规定了确定审核时间的基本原则，确认组织在管理体系内员工的数量、确定和调整审核时间的方法，并说明了认证项目审核时间不足时的后续措施。 本文件适用于审核部门项目管理人员和审核组长分别在审核方案策划和实施审核活动时对审核时间的确定和调整的运作和管理。 规范性引用文件 CNAS-CC12《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南 CNAS-CC32《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南 CNAS-CC42《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南 CNAS-CC62《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南 CQM/ZY-00-58-2005审核员/检查员时间规定 术语和定义 3.1 审核时间audit time 完成对组织管理体系所确定审核范围的有效审核所需的时间，通常以审核人日来表示。 注1：审核时间包括审核前的审核策划、文件审查和编制审核计划等准备活动，实施文件和记录审查、面谈和现场观察等审核活动和编写审核报告所需的时间总和，但不包括审核员到达受审核方所在地前的旅途时间。 注2：如果通过网络进行互动合作，网络会议，电话会议和/或电子验证组织的过程等方式与组织接触，这些活动所需时间应计算在实施审核活动时间内，并在审核计划中予以说明。 注3：对产品认证称为“检查时间”，包括完成所确定的质量管理体系审核范围的有效审核、产品一致性检查、抽取样品和需要时进行指定检验所需的时间。 3.2 通用审核时间general audit time 认证机构为使确定合适审核时间的方法的一致性，依据认可规范提供的审核时间框架，建立的审核时间管理程序中规定的适用于不同组织规模和审核类型的审核时间。 注：认可规范提供的审核时间框架是指CNAS-CC12附件2、CNAS-CC32附件1、CNAS-CC42附件1、CNAS-CC62附件2中图表、公式和相关说明。 确定审核时间的基本原则 充分性：根据每个认证项目的认证范围、每次审核的目的、范围和程度，安排充分的审核时间，以确保完成对组织管理体系所确定审核范围的有效审核。 合理性（经济性）：在确保审核充分性和有效性的前提下，宜科学合理地确定和分配审核时间，或采用结合审核或联合审核方式，以节省审核资源，提高审核效率，优化认证价值。认证机构应证实或说明初次审核、监督审核、再认证审核和其他类型审核所确定和分配审核时间的合理性。 特定性（个性化）：在认可规范提供的审核时间框架和认证机构建立的审核时间管理程序指导下，考虑每个认证项目的对审核时间的实际影响因素，确定每次审核的审核时间。 灵活性：在确定和分配审核时间时，宜留有适当余量，以应对影响审核时间的潜在因素、突发事件和必要时补充审核。 确认组织在管理体系内员工数量 5.1 认证机构应向组织提供统计组织管理体系内员工数量的方法和在认证申请书上填报的要求的公开文件或在认证申请书中予以说明。 5.2 组织管理体系内员工数量的统计和填报方法：（见附表） 组织的员工是指申请认证范围所覆盖的管理体系内的所有班次的人员。有效的员工数量包括固定场所和审核时将在场的临时场所的长期和非长期（季节性的、临时的和分包的）员工。 组织宜将兼职员工和与其相应的全职员工等同对待。可将兼职员工数量依其每个工作日的平均工作时间按照每8个小时为1个工作日折算为等效全职员工数量。将季节性和临时性员工数量依其全年实际平均工作天数按照全年工作日折算为等效长期员工数量。 如果运行的重要部分是倒班的形式，员工的总数应按如下的方法计算：(不倒班的员工人数)+{(倒班的员工人数)/(倒班数-1)}。这样计算的前提是不同的班次之间活动的类型与强度无重大区别。 组织应在认证申请书的相应栏目中填报员工总数及其在各主要职能部门、场所和班次的分布情况。并提供对审核时间影响因素的相关信息（见本文件6.2条1）款）。 5.3 对组织申请认证范围所覆盖的管理体系内员工数量的识别和确认 5.3.1 项目管理人员在认证申请受理时识别组织申请认证范围所覆盖的管理体系内员工数量和获取审核时间影响因素的相关信息，作为审核方案策划时确定审核时间的重要依据。 5.3.2 审核组长在初次认证项目第一阶段审核时核实确认组织申请认证范围所覆盖的管理体系内员工数量的准确性和分布情况。在对获证组织最近一次监督或再认证审核准备时通过与获证组织的沟通重新确认组织在获证范围所覆盖管理体系内员工数量和分布的变更情况。 5.3.3 对于扩展认证领域和扩大认证范围的认证项目，审核组长应在审核准备时通过文件审查和与获证组织的沟通识别确认与扩展认证领域和扩大认证范围相关的职能部门、场所和班次的员工数量和分布情况。 确定审核时间 6.1 审核部门建立审核时间管理程序，以认可规范提供的审核时