辽宁时代万恒股份有限公司关于签订募集资金专户存储四方监.PDFVIP

证券代码：600241 股票简称：时代万恒 编号：临2017－047 辽宁时代万恒股份有限公司 关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经2016 年9 月19 日召开的2016 年第二次临时股东大会审议通过，并经中 国证券监督管理委员会《关于核准辽宁时代万恒股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2017]1149 号）核准，辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称 “公司”、“本公司”）非公开发行人民币普通股（A 股）6,811 万股 （以下简 称：“本次非公开发行”、“本次发行”），发行价格为11.70 元/股，募集资金 总额为人民币796,887,000 元，扣除发行费用人民币13,818,110 元后实际募集资 金净额为人民币783,068,890 元。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司本次非公开发行出具了瑞华验字 [2017号验资报告。 二、《四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况 为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据 《证券法》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，公司、辽宁九 夷锂能股份有限公司 （公司控股子公司，募投项目实施主体，以下简称“九夷锂 能”）、中国建设银行股份有限公司大连甘井子新区支行（存放募集资金的商业 银行，以下简称“建行支行”）、华西证券股份有限公司上海证券承销保荐分公 司 （以下简称“华西证券”）于2017 年12 月22 日签订了《非公开发行股票募 集资金专户存储四方监管协议》（以下简称 “《四方监管协议》”）。 1 公司开立的募集资金专户具体情况如下： 账户名称 开户银行名称 银行账号 截止日余额 存放方 人民币(元) 式 辽宁时代万恒 中国建设银行股份有限公 21250100520100000545 785,887,000.00 活期 股份有限公司 司大连甘井子新区支行 九夷锂能开立的募集资金专户具体情况如下： 账户名称 开户银行名称 银行账号 截止日余额 存放方 人民币(元) 式 辽宁九夷锂能 中国建设银行股份有限公 21250100520100000604 0 — 股份有限公司 司大连甘井子新区支行 三、《四方监管协议》的主要内容 《四方监管协议》主要内容如下： 1、公司已在建行支行开设募集资金专项账户（以下简称 “专户一”），账 号为21250100520100000545；九夷锂能已在建行支行开设募集资金专项账户（以 下简称 “专户二”），账号为21250100520100000604。专户一仅用于公司非公 开发行股票募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；专户二仅用于公司以委 托贷款方式向九夷锂能投入的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 2、四方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 3、华西证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》以及公司和九夷锂能的募集资金管理制度对募 集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 华西证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司、九夷锂 能、建行支行应当配合华西证券的调查与查询。华西证券每半年度对公司和九夷