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附件二：交接工作流程表汇总 准备期 时间 工作事项 工作内容和步骤 参与人员 备 注 准 备 期 被托管机构情况摸底 了解和掌握被托管机构信息系统主要建设概况，包括主要应用系统、建设模式、组织架构等方面。 证监局 所用表单参见附件二 1、成立技术组 1、 托管机构抽调技术骨干组成技术组； 2、 根据证监局提供的相关资料，工作领导小组应迅速熟悉情况，并尽可能通过其他途径和方式获取所需的被托管方其它相关资料； 3、 明确技术组的工作要求。 托管工作组 2、制定托管方案 制定各项信息管理制度； 制定托管工作流程； 制定交接清单； 确定参与接管工作的信息人员名单； 制定交接过程中需配备的设备和工具清单； 对被托管机构信息技术系统情况进行初步调查并拟订《交接日信息系统情况登记表》。 技术组 表7：《交接日信息系统情况登记表》。 3、计划及制度审核 1、 提交材料至托管工作组审定。 托管工作组 4、 组建队伍 准备工具 通知人员报到，组建托管信息技术人员队伍，简称“现场技术岗位”； 着手准备现场技术岗位队伍的培训工作； 根据工具配备清单，组织设备的调配工作。 继续完善各项制度及表单的制定，准备培训内容。 技术组、 现场技术岗位 5、建立联系渠道 1、 在可能情况下，建立与当地证监局、当地证券业协会、系统开发商、设备供应商、线路运营商以及其他关联单位的联系方式。 6、人员培训 技术培训： 各项管理细则； 各相关系统的密码、权限修改； 重要数据、操作系统、应用系统的备份； 柜台系统相关培训、参数设置等。 托管工作信息技术组、 现场技术岗位 交接培训： 托管交接工作流程； 托管交接清单交收要点； 托管交接相关问题等。 7、初步风险评估 1、 根据了解情况，对照规范要求，对被托管机构信息技术整体情况进行初步 风险评估； 2、 风险评估报告上报托管工作组。 技术组 8、制定应急预案 1、 根据托管方案制定交接过程中各项工作的应急处理预案。 技术组 交接期（管理交接） 时间 工作项目 工作内容和步骤 工作要求 填写表单 责任人 Ｔ 日 人员交流 现场技术岗位与被托管机构技术方进行全面交流，了解其总部（电脑部）技术管理和系统状况； 托管机构派驻现场负责人通报在接管时期双方人员所应履行的责任和义务，明确禁止行为； 现场技术岗位就托管期间信息技术方面必要的一些工作安排向被托管技术方进行通报。 参与人员：托管机构派驻现场负责人、现场技术岗位，被托管技术方 记录要求：交接过程以会议纪要形式记录在案，双方负责人签字后分别报送当地证监局、托管工作组、被托管机构。 整理提交会议纪要 印章交接 被托管机构信息总部（电脑部）如有部门印章，则由印章保管人签字确认后移交托管机构封存保管； 印章按托管机构规定由专人实施统一管理。 表单要求：分别报送当地证监局、托管工作组、被托管机构。 《印章印模交接表》，参考托管工作组统一表单 人员情况登记 被托管机构信息人员填写人员基本情况表，未在现场人员由其所在部门提供相关资料； 现场技术岗位将人员情况表汇总后上报技术组，由技术组进行全面汇总； 1、登记要求：填报人员包括被托管机构在职所有信息技术人员、半年内离开的关键岗位的信息人员； 2、验证表单要求：人员情况汇总表分别报送当地证监局、托管工作组、被托管机构。 表5：《人员基本情况登记表》； 表6：《人员基本情况汇总表》： 以上两表也可参考托管工作组统一表单 制度交接 被托管技术方向现场技术岗位提交被托管机构关于信息技术方面的正式发文制度、涉及系统安全运行和机房管理内部管理制度； 现场技术岗位向被托管技术方通报托管期间信息技术各项管理细则； 现场技术岗位将被托管机构提交制度上报技术组； 1、现场技术岗位应对制度交接情况形成书面记录； 2、现场技术岗位在后期工作中应尽快熟悉和了解托管机构提交制度并及时向技术组反馈，以便补充、修改和完善托管期各项规定。 核对系统情况 现场技术岗位根据已拟订的《交接日信息系统情况登记表》，与被托管技术方进行逐一详细核对，修改、补充和完善登记表中各项内容； 《交接日信息系统情况登记表》是后续进行系统和数据备份以及密码、权限更改检测工作的重要参照资料。核对工作完成后，双方技术负责人签字认可； 本登记表在后续工作中应随时对遗漏情况进行补充。 登记表中必须包含被托管机构所有在用系统，包括交易、清算、财务、咨询以及其它应用系统； 对在最近一年内停用的系统进行详细说明； 表单要求：汇总表分别报送当地证监局、托管工作组、被托管机构。 表7：《交接日信息系统情况登记表》 交接期（技术交接） 时间 工作项