诚信举报管理操作流程.doc

诚信举报管理操作流程 1目的 本文件规定了XX银行（以下简称“本行”）诚信举报的管理规定和操作流程，旨在倡导和鼓励员工参与合规风险管理建设，通过全体员工的自觉参与，及时发现各项经营管理工作中的不合规倾向和线索，预防和减少违规违法行为，避免给我行造成声誉、形象等负面影响和资金损失，形成合规经营氛围和良好企业文化。 2适用范围 本文件适用于本行全体员工的诚信举报管理。 3定义、缩写与分类 3.1 定义 诚信举报：指本行员工从维护诚信、主动合规的角度出发，对各项经营管理活动中存在的违法、违规行为或风险隐患的事实，通过指定途径进行报告的行为。 3.2 缩写 无 3.3 分类 无 4.职责与权限 部门/岗位 职责与权限 分管领导 1）对合规与风险管理部报告的诚信举报事件批示处理部门及方式； 2）对举报处理及奖惩意见进行审批。 合规与风险管理部 1）登记、受理诚信举报； 2）对受理的诚信举报事件及时向分管领导报告； 3）根据调查核实情况拟定奖励意见，并报分管领导审批； 4）对诚信举报材料进行整理、归档、保管。 监察保卫部 对批转的重大诚信举报事件进行调查处理，并将调查处理结果及时抄报合规与风险管理部。 相关主管部门 1）对批转的一般举报事件组织开展调查核实，进行责任认定，提出处理意见，报分管领导审批，并向合规与风险管理部反馈； 2）对被举报人进行问责，督促被举报人落实整改意见，并及时向合规与风险管理部反馈整改情况。 举报人 1）如实提出诚信举报； 2）举报符合奖励条件的，有权接受奖励。 5原则与基本规定 原则 1）鼓励举报原则。倡导和鼓励员工参与本行合规风险管理建设，以培养员工的合规意识，进一步强化和规范行的各项业务活动和经营管理，本行所有员工均负有“诚信举报”义务，对有案或瞒案不报、有案不查、工作不力造成不良后果的，追究相关责任，任何组织和个人不得压制员工按照本文件参与本行合规风险控制的行为。 2）实事求是原则。举报人应如实反映身边的违法违规事项，坚持实事求是的原则，不得恶意诬告、诽谤他人；对内部诚信举报处理应重调查、讲证据，坚持做到事实清楚、证据确凿、程序公正、合理合法、惩教结合。 3）举报奖励原则。对有价值的意见、建议以及具名举报行为确实给本行避免或减少损失、挽回影响，为本行合规风险管理工作起到积极推动作用的员工，给予通报表扬等奖励；对受奖励的员工，在该员工年度评选先进、晋级等方面给予优先考虑。 4）必威体育官网网址原则。合规与风险管理部及相关单位参与人员在受理和调查举报事项过程中，不得将举报人、举报内容等有关情况透露给被举报的人员、单位和无关的人员、单位。 基本规定 1）举报的事项包括： a）本行工作人员在业务操作和管理中违反国家金融法律法规、违反行业主管部门和本行重要业务规章制度，可能导致案件、事故或经营风险发生的行为； b）反映员工或所在机构的可疑行为，该行为可能酿成违规风险或案件，给本行利益或声誉带来损害； c）本行工作人员有侵占、挪用、贿赂、诈骗、盗窃等经济犯罪的行为；反映高级管理人员或主管人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，或与客户内外勾结损害本行利益等违法违规行为，或者指使、授意下属违法违规操作的行为； d）其他可能构成违法违纪案件、重大违规违纪行为或重大风险隐患的行为； e）其他违背诚实信用经营原则，可能导致声誉损失的行为； f）其他损害行利益或声誉的违法违规行为。 2）合规与风险管理部门应建立诚信举报信息处理台帐制度，并指派专人负责登记、保管、处理。举报内容如果涉及举报受理部门负责人的，受理人员可以直接向本行领导报告。 3）对举报人的个人信息以及举报内容，必须严格必威体育官网网址。未经举报人同意，不得公开反映举报信息；严禁将举报信息透露给被举报单位和个人。相关人员无意或故意泄露举报情况的，应追究责任。 4）举报材料列入密件管理，不得私自摘抄、复制、扣押、销毁。举报材料不得随意出示。因调查工作需要必须出示的，应经过分管领导批准，并应隐去可能暴露举报人身份的内容。调查核实情况必须在不暴露举报人身份的情况下进行。 5）本行实行受理回避制度。合规与风险管理部工作人员受理诚信举报，有下列情形之一的，应当主动提出回避，调查部门及参与调查人员，参照执行： a）是被举报人或是被举报人近亲属（指配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女等）； b）本人或近亲属与被举报的问题有利害关系的； c）与举报的问题有其他关系，可能影响举报问题公正处理的； d）与被举报人（单位）有其他关系，可能影响举报问题公正处理的； e）举报人或被举报人（单位）提出受理人员具备回避条件应回避的，回避决定由合规与风险管理部经理岗做出。合规与风险管理部经理岗的回避由行分管领导决定。对回避申请未获批准的，举报人可以申请复议； f）举报人有权了解其