积极贸易政策与产业发展∶文献综述.docVIP

积极贸易政策与产业发展：文献综述 国际贸易2003春博 吴聃目录 一、导言 1 二、积极贸易政策与产业发展：贸易理论的发展 2 （一）积极贸易政策与产业发展：古典贸易理论 2 （二）积极贸易政策与产业发展：新古典贸易理论 4 （三）积极贸易政策与产业发展：新贸易理论及其延伸 7 1、战略贸易政策与产业发展：寡头垄断 7 2、积极贸易政策与产业发展：垄断竞争 9 三、积极贸易政策推动产业发展的三个选择 11 （一）产业选择问题 11 （二）政策选择问题 12 （三）时机选择问题 13 四、经验研究 13 （一）贸易政策效应的经验研究方法 13 （二）贸易政策产业效应的经验研究 14 五、小结 16 参考文献 17 积极贸易政策与产业发展：文献综述 一、导言 积极贸易政策（positive trade policy）是与自由贸易政策，也即与消极（自由）贸易政策相对的概念，大多数文献称之为保护贸易政策，体现的是一种干预贸易的“行动主义”。但在这里，积极的含义比保护的含义要广，有些政策干预被称为保护是不合适的，但视作政府为达到某种目的的积极行动则是合适的，进一步地，为了达到某种目的有意识地降低国内市场保护程度，也可视为积极贸易政策。各种贸易政策工具本身尚不能被称为是积极贸易政策，只有政府出于某种目的，有意识地对贸易政策工具加以运用使其产生预期的效果，这种政策行为才是积极贸易政策。积极贸易政策有狭义和广义之分，狭义的积极贸易政策仅指管理出口和进口的有关政策，除了传统的关税和进出口数量限制外，还包括自动出口限制、技术、行政与其他法规限制、国际卡塔尔、倾销、进出口补贴等。而广义的积极贸易政策还包括国内政策，如对企业的生产补贴、RD补贴等，只要这些政策的实施目的是为了影响国际有形无形商品贸易，就应当属于积极贸易政策的范围。 产业（industry/sector）一词，在很多场合有不同的解释。在历史学与政治经济学中，产业主要指“工业”，法学的角度来看，它指“不动产”，在社会主义经济理论中，指的是与服务业相对应的物质资料生产部门。而本文则遵循产业经济学及产业组织理论的惯例，把产业看作是国民经济的各行各业，从生产到流通、服务、文化等，而多数讨论贸易政策与产业发展关系的文献中产业指的往往是制造业。产业是许多从事相似生产经营活动的企业构成的，因此凡是对企业有影响的政策，均可视为对产业具有影响力的政策。 以积极的贸易政策推动产业发展是一种有着悠久历史的古老经济思想。Alexander Hamilton在向美国国会提交Report on Manufactures时最早提出了干预贸易以保护产业，而List（1841）则最早系统地讨论了这一问题。List事实上构建了政策干预的理论体系，他的《政治经济学的国民体系》成为经济干预理论的开山之作。List的思想很快就在德国获得了广泛的认同，一直到当代，依然有国家在实践着他的设想。同样，一脉相承亚当·斯密的自由市场经济理论，主流贸易理论学界对贸易保护理论的批判也延续至今。自由贸易理论的支持者也承认，保护某些产业的发展几乎是贸易保护理论唯一站的住脚的观点。新贸易理论与战略贸易政策理论的出现，无疑给积极贸易政策理论尤其是产业保护理论提供了强有力的工具。但自由贸易理论学者认为，产业保护理论依然面临着诸如政策工具选择、国家财政压力、政策效应扭曲等问题。上世纪80年代以来，贸易学家利用以产业组织理论为基础的I-O Approach研究了产业内贸易的新现象，其中对差异化产品和垄断竞争结构的研究进一步发展并衍生了新经济地理学与新增长理论，这些新的理论似乎也可以被用来分析当代积极贸易政策与产业发展问题。 积极的贸易政策是否可以被用来促进产业发展，是长期以来自由贸易理论（政策）与保护贸易理论（政策）争论的焦点之一。前人对这个问题的思考，可以从两个维度加以归纳，一个是对产业的思考，研究什么样的产业是可以通过采取积极的贸易政策发展起来的，怎样刻画其动态过程，即分析可能性，本文称之为产业发展分析；另一个是对政策效应的思考，研究以推动产业发展为目的的积极贸易政策会导致什么样的国家福利、利益集团福利变化，产业的动态发展又能带来什么样的福利变化，即分析可行性，本文称之为福利变化分析。这两个维度涵盖了思考该问题的逻辑过程。产业发展分析与福利变化分析并不是独立的，研究贸易政策的福利变化，离不开对产业自身特点的研究。 本文将按以下的结构讨论积极贸易政策与产业发展的有关理论：第二部分依贸易理论的发展阶段讨论关于积极贸易政策促进产业发展的各方观点；第三部分从产业发展和福利变化两个维度，讨论积极贸易政策促进产业发展的伴随问题；第四部分讨论有关的经验研究。 二、积极贸易政策与产业发展：贸易理论的发展 之所以首先要从贸易理论的发展阶段来讨论积