平安年年红1号集合资产管理计划年度资产管理报告.pdfVIP

平安年年红 1 号集合资产管理计划 2008 年年度资产管理报告 计划管理人：平安证券有限责任公司 计划托管人：中国农业银行 报告期 2008 年 3 月 7 日－ 2008 年 12 月 31 日 - 1 - 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、 《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(以下简称《通知》)、 《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作。 中国证监会对年年红1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“本 集合计划”）出具了核准批复（证监许可[2008]137号），但中国证监会对本集 合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于2009年3月13日复核了本报告。本报告相关财务数据已经审计。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告书中的金额单位除特指以外均为人民币元。 本报告起止时间为：2008年3月7日－2008年12月31日 - 2 - 目录 重要提示 - 2 - 目录 - 3 - 一、集合计划简介 - 4 - 二、主要财务指标 - 5 - 三、集合资产管理计划管理人报告 - 7 - 四、托管报告 - 12 - 五、审计报告 - 13 - 天职深审字[2009] 25 号 - 13 - 2008年度财务报表附注 - 18 - 六、集合资产管理计划投资组合报告 - 30 - 七、集合资产管理计划份额变动 - 31 - 八、重要事项提示 - 31 - 九、备查文件 - 32 - - 3 - 一、集合计划简介 (一)基本资料 集合计划名称:平安年年红1号集合资产管理计划 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划 集合计划成立日：2008年3月7日 集合计划成立规模(总份额)：294,159,038.00份 集合计划报告期末计划总份额：294,159,038.00份 集合计划存续期：三年 集合计划管理人：平安证券有限责任公司 集合计划托管人：中国农业银行 (二)管理人简介 名称：平安证券有限责任公司 法定代表人：杨宇翔 注册资本：18 亿元人民币 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层 电话：0755 传真：0755 联系人： 刘红 (三)托管人简介 名称：中国农业银行 法定代表人：项俊波 注册资金：361亿元人民币 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 - 4 - 办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦 电话：010 传真：010 联系人：邓剑军 二、主要财务指标 （一） 主要财务指标 项目 主要财务指标 2008 年 3 月 7 日-2008 年 1