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新三板导读 1 目录 序言错误！未定义书签。 第一章 资本市场简介7 第一节 资本市场概述8 一、资本市场的概念8 二、资本市场的原理10 三、资本市场的交易对象11 四、资本市场的参与者12 五、资本市场的功能12 第二节 资本市场的交易对 13 一、股票13 二、债券16 三、基金17 四、金融衍生工具17 五、中长期借贷合同18 第三节 资本市场的参与者18 一、证券发行人18 二、证券投资人20 三、证券市场中介机构22 四、自律性组织24 五、证券监管机构28 第四节 资本市场运行30 一、发行市场运行30 二、交易市场运行36 第五节 资本市场体系38 一、主板市场（含中小板市场）39 二、创业板市场39 三、新三板市场40 四、区域性股权市场40 第六节 资本市场发展简史41 一、世界证券市场产生与发展41 二、中国证券市场产生与发展43 2 第七节 资本市场相关数据45 一、历年各板块上市公司家数45 二、各板块上市公司历年市值46 三、沪深股市历年股权融资金额47 四、各板块历年二级市场交易情况48 五、各板块上市公司2013年主要财务数据50 第八节 资本市场与企业发展50 一、企业生命周期与融资周期50 二、企业不同发展阶段的融资渠道52 三、资本运作53 四、企业上市的意义54 五、企业上市的流程56 第二章 新三板介绍58 第一节 新三板概述59 一、新三板的概念59 二、新三板发展历程60 三、新三板市场定位与功能62 第二节 新三板挂牌条件63 一、依法设立且存续满两年63 二、业务明确，具有持续经营能力64 三、公司治理机制健全，合法规范经营64 四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规65 五、主办券商推荐并持续督导66 六、全国股份转让系统公司要求的其他条件66 第三节 新三板主要制度66 一、准入制度66 二、定向发行制度67 三、投资者适当性管理制度70 四、持续督导制度71 五、交易制度72 六、转板制度75 第四节 新三板法律规则体系76 一、总体规则76 二、挂牌业务规则77 三、定向发行业务规则78 3 四、并购重组业务规则78 五、信息披露规则79 六、交易结算规则79 七、两网及退市业务和其他规则80 第五节 新三板与中小板、创业板对比80 一、与中小板、创业板对比80 二、新三