横店集团东磁股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

证券代码：002056 证券简称：横店东磁 公告编号：2007-039 横店集团东磁股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28 号）和浙江证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关 工作的通知》（浙证监上市字[2007]31 号）以及深圳证券交易所《关于做好加强 上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上[2007]39 号）的统一要求，公 司董事会根据上述文件精神，结合本公司实际情况对这次的公司治理专项活动进 行了讨论分析，拟订了活动整体方案。现将整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动开展情况 本次活动分为六个关键环节：动员和方案拟定、公司自查、证监局现场检查、 公众评议、整改提高、活动总结。 4月底，公司专门成立了以董事会和监事会为主要成员的公司治理专项活动 领导小组，董事长何时金先生担任组长。公司根据监管部门的要求制订了切实可 行的工作计划和时间表，做到工作到人、责任到岗，按要求分步推进加强上市公 司治理专项活动。 5月份，公司组织了董事、监事、高级管理人员及关键岗位工作人员认真学 习监管部门的相关文件，重点学习中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》，深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动 有关事项的通知》，浙江证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作 的通知》，以及《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、 行政法规及规范性文件；另外还组织学习了公司制度，重点学习了公司章程、三 会议事规则、四个专门委员会议事规则、内部控制制度、信息披露制度等内部管 理制度。 1 通过学习有关法律、行政法规，以及公司的内部规章制度，公司逐条对照证 监会关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项问卷，全面、深入地自查“三 会”运作情况、内部控制情况、独立性、信息披露情况等方面，认真查找本公司 治理结构方面存在的问题和不足。并针对各部分的自查情况建立自查工作底稿， 详细记录查找出的问题。 6月19-6月22日，浙江证监局对我公司上市以来的公司治理、信息披露、 财务管理和会计核算、募集资金管理和使用等规范运作情况进行了现场检查，并 下发了《关于对横店东磁公司治理情况综合评价和整改建议的通知》（东磁股份 〔2007〕28号文件）认为公司已按中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）的要求，对照自查事项逐条开 展自查，报送的自查报告与公司规范运作、独立性、透明度等公司治理实际情况 基本相符，整改计划明确、可行。 6月27日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过的《关于加强公司 治理专项活动的自查报告及整改计划》在证券时报、巨潮资讯上公告。公司还指 定了专门的电话、传真和邮箱接受监管部门和广大投资者对公司治理情况的分析 和评议。公司亦将相关资料上报浙江证监局和深圳证券交易所备案。 7月27日，在公众评议环节公司主办了“公司治理网上交流会”，董事长、 高管在线回答了投资者关心的问题，达到了较好的沟通效果。 10月8日公司收到深圳证券交易所《关于对横店集团东磁股份有限公司治 理状况的结合评价意见》（发审部公司治理评价函［2007］第15号。认为公司法 人治理机构较健全，三会运作、信息披露等方面未发现严格违规行为，公司治理 状况及提出的整改计划基本符合《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 目的通知》等相关规定的要求，并给公司提出宝贵的建议。 针对上述环节发现的问题，公司董事会高度重视，专项工作小组制定了严密 的整改计划，及时进行了整改。 二、公司治理专项活动整改情况 （一）对公司自查发现问题的整改 2 1、公司董事会制定了各专门委员会的议事规则，但尚未根据规则要求开展 工作，召开会议。 整改情况： 公司对各专门委员会的委员进行了《议事规则》的培训，根据各专门委员会 的议事规则，重新明确了各专门委员会的职责和工作流程。 鉴于公司董事会专门委员会的运作仍处在自我摸索、自我完善阶段