人力资本对FDI技术溢出影响的理论研究.pdfVIP

2010年第2期 科技管理研究 ScienceandTechnologyManagementResearch 2010No．2 文章编号：1000～7695 2《010102—0163—03 人力资本对 FDI技术溢出影响的理论研究 刘晓成 ，蒋士成 (1．上海交通大学安泰经济与管理学院，上海 200050； 2．华东理工大学商学院，上海 200237) 摘要：区分了跨国公司的技术转移与东道国企业的技术吸收这两个不同概念，并在一个两阶段博弈竞争模型基 础上，分析了东道国人力资本水平对此二者的影响。研究结果显示，跨国公司的技术转移水平与东道国人力资 本水平之间并不存在简单的线形关系，但是东道国企业对先进技术的吸收随着人力资本水平的提高而提高。 关键词：外商直接投资；技术转移；技术吸收；人力资源水平 中图分类号：FO14．36：F016：F125 文献标识码：A FDI是否促进了东道国的技术进步?相关的实证研究难 其初始边际生产成本为aO， ￡[÷，1]。1一 表示双方的初 以得出一个较为一致的结论。总的说来，实证研究发现流向 发达国家的外商直接投资对东道国存在显著的技术溢出效应 始技术差距， 越大 ，则双方的技术差距就越小，反之则 (Branstetter，2001；Nadiri，1993；等)，而对于发展中国家 相反。 的外商直接投资的技术外溢效应的研究则难以得出较为一致 整个博弈分为两个阶段。在第一个阶段，跨国公司选择 的结论 (Blomstrom和Pemon，1983；Kokko等，1999；Hadd． 技术转移水平x，Xd0，et0]。当然，跨国公司向东道国的 ad和 Harrison，1993；Aitken和 Harrison，1999；等)o在国 子公司转移技术时需要支付一定的成本。本文假定跨国公司 内，有的学者通过实证研究发现外资可以显著地促进内资企 的技术转移成本为c()=— ，即跨国公司的技术转移成本 业的劳动生产率，如沈坤荣 (1999)等；不过，也有学者通 过研究发现外资企业的技术溢出效果并不显著，如陈涛涛 不仅决定于技术转移水平，而且受东道国该行业人力资本存 (2003)等。 量水平的影响。跨国公司向东道国子公司所转移的技术一般 为什么外商直接投资对不同的国家或地区会存在不同的 都为其在母国研发成功的已有技术，在进行技术转移时最主 影响?不少学者通过实证研究发现 ，东道国内资企业的技术 要的成本是对子公司员工的培训支出，所以本文假定跨国公 吸收能力是影响技术外溢效应的决定性因素，因为技术进步 司技术转移成本取决于0。在第一阶段，本国厂商没有选择 最终需要通过内资企业引进、吸收和消化 FDI带来的先进技 变量。 术才能完成，而人力资本水平是吸收能力的一个重要组成部 在第二阶段，跨国公司与东道国厂商在产品市场上进行 分。在新增长理论中，人力资本就被视为衡量技术进步的一 Cournot竞争 ，双方分别选择产量，最大化各 自在产品市场上 个重要指标之一。而众多的实证文献也发现东道国的人力资 的利润。在第二阶段，由于第一阶段技术转移的影响，跨国 本水平是影响FDI技术外溢效应的重要因素 (Keller，1996； 公司的边际生产成本降低为c，：aO— ；同时，东道国厂商对 Borensztein等，1998；赖明勇等，2005)。所以，从理论的角 跨国公司所转移的技术进行模仿和吸收，东道国厂商的边际 度对技术外溢效应进行分析必然要将东道国的人力资本水平 生产成本降低为c：=0一 ，其中导表示东道国厂商的技术 作为一个不可或缺的变量 本文在以人力资本水平衡量吸收