宜宾XX集团股份有限公司信息披露事务管理制度.pdfVIP

宜宾天原集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范宜宾天原集团股份有限公司（下称“公司”） 的信息披露工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东及其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“证券法”）、公司股票上 市的证券交易所的股票上市规则（下称“上市规则”）等法律、法规 及规范性文件的规定，以及公司章程的规定，结合本公司实际情况， 特制订本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部 门规定要求披露的及可能对公司股票价格产生重大影响的信息，在规 定时间内、规定的媒体、按规定的程序和方式向社会公众公布，并按 规定程序送达证券监管部门。 第三条 公司应遵循的信息披露基本原则是：真实、准确、完整、 及时。 第二章 管理和责任 第四条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。公司董事 1 会全体董事保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假、误导 性陈述和重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。 1、董事长为公司信息披露工作的第一责任人； 2、董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜， 负有直接责任； 3、财务负责人(总会计师)对其所提供的财务资料的真实性、准 确性、完整性负有直接责任； 4、董事会全体成员负有连带责任； 5、证券事务代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工作； 6、公司董事会办公室为公司信息披露管理工作的日常工作部门， 由董事会秘书直接领导。 第五条 公司信息披露的义务人，包括公司董事、监事、总裁、 副总裁、财务负责人(总会计师)及其他高级管理人员；各部门、各控 股子公司的主要负责人及其相关工作人员；持有公司 5％以上股份的 股东；公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人）亦 应承担相应的信息披露义务。 第六条 董事会秘书应将国家对上市公司施行的法律、法规和证 券监管部门对公司信息披露工作的要求及时通知和传达给公司信息 披露的义务人。 第七条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法 规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。 第八条 公司信息披露的义务人有责任在第一时间将有关信息 2 披露所需的资料和信息提供给董事会秘书。 第三章 信息披露的主要内容 第九条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报 告、半年度报告、季度报告为定期报告，其它信息为临时报告。 第十条 公司应披露临时报告的信息有： （一）董事会决议； （二）监事会决议； （三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知； （四）股东大会决议； （五）独立董事的声明、意见及报告； （六）公司发生下列行为所涉及金额达到证券监管部门要求披露 的标准： 1、应披露的交易： （1） 购买或出售资产； （2） 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （3） 提供财务资助； （4） 提供担保（反担保除外）； （5） 租入或租出资产； （6） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （7） 赠与或受赠资产； 3 （8） 债权或债务重组； （9） 研究与开发项目的转移； （10）签订许可协议；