银行内部控制规范实施工作方案.docVIP

内部控制规范实施工作方案 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，根 据监管部门的相关要求，现就公司内部控制规范实施工作制定相 关工作方案如下： 公司基本情况介绍 公司成立于 1997 年 4 月 10 日，是一家具有独立法人资格的 股份制商业银行。2007 年 7 月 19 日，公司在深圳证券交易所挂 牌上市（股票代码：　2 ；公司简称：ⅩⅩ银行），成为国内 首批上市的城市商业银行之一。 公司建立了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成 的公司治理结构，形成了良好的经营机制。作为公司治理的核心， 公司董事会下设六个专门委员会，并实质性地参与公司战略和业 务决策，由此提高了公司治理的质量和效率。公司在董事会的领 导下，价值取向明确，以客户为中心，为股东创造最大的价值。 公司组织架构图如下： 1 公司于 ⅩⅩ 年 2 月成立了ⅩⅩ银行内部控制委员会，统筹 公司内部控制体系建设和评价的有关工作。委员会主任由俞凤英 行长担任，副主任由分管风险条线的洪立峰副行长担任，成员由 合规部ⅩⅩ总经理、风险管理部林文杰总经理、财务会计部孙 洪波总经理和审计部卢军儿总经理组成，委员会办公室设在合规 部。公司内部控制基本规范将由总行职能部门负责实施，并将根 2 据工作需要，列支相关费用。 二、内部控制建设工作计划 1、制定各项内控规范的培训计划，并予以实施。 计划完成时间：ⅩⅩ 年 4 月 责任人：ⅩⅩ 2、确定内控实施范围：包括公司及各分支机构经营范围内 所涉及的各项重要业务流程，梳理风险，编制风险清单。 计划完成时间：ⅩⅩ 年 4 月 责任人：　 3、将公司现有的内控制度及业务操作流程等与风险清单进 行对比，查找内控缺陷；并制定内控缺陷整改方案，落实内控缺 陷整改工作。 计划完成时间：ⅩⅩ 年 6 月 责任人：ⅩⅩ 4、内控执行效果检查；并制定二次内控整改方案，落实内 控整改工作。 计划完成时间：ⅩⅩ 年 7 月-11 月 责任人：　 5、按照要求披露内控实施工作情况。 计划完成时间：2012 年 4 月 责任人：ⅩⅩ 三、内部控制自我评价工作计划 3 1、编制内控自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的 分支行和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。 计划完成时间：ⅩⅩ 年 3 月 责任人：卢军儿 2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。 缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。 计划完成时间：ⅩⅩ 年 3 月 责任人：卢军儿 3、组织实施内控自我评价工作，编制内控评价工作底稿。 计划完成时间：ⅩⅩ 年 10-12 月 责任人：卢军儿 4、对发现的内控缺陷进行评价，编制内控缺陷评价汇总表， 同时提出整改建议，编制整改任务单。 计划完成时间：ⅩⅩ 年 12 月 责任人：卢军儿 5、根据内控自我评价工作编制内部控制自我评价报告。 计划完成时间：ⅩⅩ 年 12 月 责任人：卢军儿 6、按照要求披露内部控制自我评价报告。 计划完成时间：2012 年 4 月 责任人：　 四、内部控制审计工作计划 1、聘请会计师事务所对公司的内部控制进行审计 4 2、按照要求披露内部控制审计报告 计划完成时间：2012 年 4 月 责任人：