定向资产管理计划.docVIP

合同编号：华证资管[2012]第04号 华证价值1号定向资产管理计划合同 委托人： 管理人：ⅩⅩ证券股份有限公司 托管人： 目 录 前 言 1 一、合同当事人 1 二、释义 2 三、委托资产专用账户的开立与管理 4 四、资产委托状况 5 五、委托资产的投资 8 六、委托人的声明与保证 8 七、委托人的权利与义务 9 八、管理人的声明与保证 10 九、管理人的权利与义务 11 十、托管人的声明与保证 12 十一、托管人的权利与义务 12 十二、投资主办人的指定与变更 13 十三、信息披露 14 十四、关联方证券的投资 14 十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 14 十六、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用 15 十七、定向资产管理业务项下资产受益权的转让 16 十八、委托资产清算与返还 16 十九、必威体育官网网址条款 17 二十、不可抗力 17 二十一、合同的变更、终止与备案 18 二十二、违约责任与免责条款 19 二十三、适用法律与争议处理方式 19 二十四、合同成立与生效、合同份数 20 二十五、其他事项 20 前 言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。 一、合同当事人 委托人姓名（或公司名称）： 住所（或公司注册地址）： 邮政编码： 法定代表人姓名： 身份证件号码/公司营业执照： 联系电话： 传真号码： 电子信箱： 管理人：ⅩⅩ证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人： 联系人： 联系电话： 传真号码： 网址： 托管人： 注册地址： 办公地址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 传真号码： 网址： 二、释义 本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义： 《管理办法》 指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。 《实施细则》 指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）。 元 指人民币元。 中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。 定向资产管理业务管理人、管理人 指ⅩⅩ证券股份有限公司，简称“ⅩⅩ证券”。 定向资产管理业务托管人、托管人 指****银行股份有限公司，简称“****银行”。 定向资产管理合同当事人、合同当事人 指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人。 工作日、交易日 指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交易日。 托管协议 指管理人ⅩⅩ证券与托管人****银行双方就定向资产管理业务的账户管理、清算、会计核算等业务签订的《定向资产管理业务资产托管协议》。 资产委托起始日 指委托人和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通知书》的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）。 资产委托到期日 指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合同终止日为资产委托到期日。 委托资产专用账户 指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户，包括但不限于托管账户及其他专用账户。 托管账户 指在托管人营业机构（上海分行）开立的银行结算账户。 其他专用账户 指用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。 不可抗力 是指委托人、管理人以及托管人不能预见，不能避免，并不能克服的客观情况，包括但不限于任何非因合同一方或几方原因导致的通讯或电脑系统的故障，