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第一章 社会学批评 从本体论来看，文学显然不是发生于影响人类生活的意图，但当文学一旦被意 识到其对人类生活的巨大影响力时，它便不可避免地具有了种种附加功能，相应地， 也便产生了对文学的种种期待。在孔子所说的“诗可以兴，可以观，可以群，可以怨” 中；如果说“兴”和“怨”是文学的原初功能，则“观”和“群”则是由社会性需求所造成 的文学的附加功能。也就是说，文学除了抒发情感、宣泄积郁，也可以，并且应当能 够“考见得失”(发现社会生活中的当与不当之处)、“群居切磋”(彼此交流以达成社 会和谐)。古罗马的贺拉斯所提出的“寓教于乐”的主张，也说明文学作用于社会的 特定功能，即文学不仅是愉悦性情的一种个人行为，同时也是一种维护群体利益、引 导道德规范的集团行为。因而，从历史发展的角度来看，在文学的可阐释构成中，社 会的、时代的内容是其必不可少的组成部分。这也就导致了对文学的社会学批评观 的形成。 第一节 社会历史批评理论的发展及贡献 (一)文学的“环境、时代、种族”因素的提出 对文学的批评从原初开始即有社会影响及耐代认识的诉求，这种诉求也塑成了 文学的社会历史品格，成为推动文学创作的一种有力的需求性动力。但社会学批评 作为一种自觉的批评理论，应当说起始于19世纪的法国。随着大革命风潮的平息， 在法国有越来越多的知识分子开始关注于文学的社会性内容，这既是对现实的逃 离，也是对现实热情的一种虚拟性实现。 最早的社会批评文本当属斯达尔夫人的一系列论述，其中最集中体现其文学思 想的则是《从社会制度与文学的关系论文学》(1800)、《论德国》(1810)等著作。斯达 尔夫人的批评观可以概括为两个大的方面：一是自然环境因素对文学形态的作用。 斯达尔夫人将当时的欧洲文学分为南方和北方两种文学类型，“希腊人、拉丁人、意 12 大利人、西班牙人和路易十四时代的法兰西人属于我称之为南方文学这一类型。英 国作品、德国作品、丹麦和瑞典的某些作品应该列入由苏格兰行吟诗人、冰岛寓言和 斯坎的纳维亚诗歌肇始的北方文学。”①她这样划分的理由是，南方有着清新的空气、 茂密的丛林、清澈的溪流，这种自然条件在诗人内心激发起强烈的热情，从而形成南 方文学的形态；而北方阴暗多云的天气条件则使得诗人更关心人生的痛苦，从而使 文学趋向忧郁的气质。斯达尔夫人的另一个重要的批评观就是将文学与广义的社 会制度相联系，考察其间的互动关系，她在《从社会制度与文学的关系论文学》的绪 言中明确宣称：“我的本旨在于考察宗教、风尚和法律对文学的影响以及文学对宗 教、风尚和法律的影响。”②在考察欧洲文学史的过程中，斯达尔夫人实际上把对文学 关系密切的因素划分为三个重要的方面——宗教观念、民族风尚和时代特征，而这 些方面已经涵括了制约文学的“现实”维度的全部内容，从而将文学置于一个广泛的 语境之中，揭示它在这特定语境之中的存在意义。可以说，这部著作是社会批评观 的一个宣言，标志着社会批评的方法论的自觉。20世纪法国著名文学理论家梵·第 根也认为社会批评作为一种思想是斯达尔夫人的首创，他说：“把文学的历史与社会 环境联系起来，这种思想源于孟德斯鸠，但无论是孟德斯鸠还是维柯，是莱辛还是赫 尔德，都没有把这种思想提出来，而把这种思想应用于文学，这在1800年还是前所 未有的。”③ 在整个19世纪，法国人始终保持着对文学与社会之关系的热情，另一位被视为 “社会学派”的艺术理论家泰纳基于科学化的努力，试图将文学的本质在特定的语境 因素中加以确定。于是，他在其《(英国文学史)序言》(1863 1864)中提出了著名的 “三要素”说。在泰纳看来，文学艺术是人类所建立的道德形态之一，而“有助于产生 这个基本的道德状态的，是三个不同的根源——‘种族’、‘环境’和‘时代’。我们所 谓的种族，是指天生的和遗传的那些倾向，人带着它们来到这个世界上，而且它们通 常更和身体的气质与结构所含的明显差别相结合。这些倾向因民族的不同而不 同。”而所谓“环境”是指种族生存于其中的环境，“因为人在世界上不是孤立的；自然 界环绕着他，人类环绕着他；偶然性的和第二性的倾向掩盖了他的原始的倾向，并且 物质环境或社会环境在影响事物的本质时，起干扰或凝固的作用。”④在泰纳所说的 环境中，其实包括了如气候、国家政策、社会的种种情况等诸多因素。在“环境”这一 ①斯达尔夫人：《论文学》，徐继曾译，北京：人民文学出版社，1986年，第145页。 ② 同上书，第12页。 ③梵·第根：《(斯达尔夫人论文学)导言》，第11页。 ④泰纳：《(英国文学史序言》，杨烈译，见伍蠡甫、胡经之主编：《西方文艺理论名著选编》中，北京：北京 大学出版社，1994年，第149—150页。 13 要素中，泰纳比