国际金融趋势讲堂.docVIP

活動時地 2017年月日(星期) 上午至 台灣金融研訓院 (台北市羅斯福路三段62號) 參加對象 主管機關人員(含金融監督管理委員會、中央銀行、調查局等)； 各金融機構(含金控、銀行、證券、保險)之內控稽核、法遵法務、風險管理、財富管理、外匯、國際金融、貿易融資、存匯、企業金融、財務部門主管及從業人員； 金融業者相關公會及周邊單位主管及人員； 大專院校財金相關科系師生； 經濟金融相關研究單位研究人員。 律師及會計師事務所主管及從業人員。 參加費用 毎人,500元整 三人以上(含)團體報名者享9折優惠,950元整 以愛學習點數享9折優惠 指導單位 主辦單位 活動議程 ※本課程內容包含新修正法令、新種業務或新種金融商品，符合金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第32條規定 時間 議程內容 09:0-09:10 開幕致詞 台灣金融研訓院 Ms. Hue Dang, CAMS, Head of Asia, ACAMS 09:10-09:20 開 金融監督管理委員會代表 09:20-09:40 貴賓介紹 Mr. Rick McDonell Executive Director, ACAMS Former Executive Secretary, Financial Action Task Force (FATF) 09:40-11:00 專題演講 Regulatory Update: Compliance Strategies for New Rules and Guidance 必威体育精装版監管趨勢：合規策略之新規與指引 Evaluating the latest developments in Taiwan’s AML regulatory framework(台灣AML法規制度必威体育精装版發展) Preparing for the Impact of the 4th-Round of FATF Mutual Evaluations on Your AML Program (如何有效因應FATF第四梯交互評鑑) Analyzing recent regulatory changes in Hong Kong, Singapore and throughout the APAC region (香港、新加坡等亞太地區AML監理法規趨勢) 11:00-11:20 Coffee Break 11:20-12:30 專題演講 Updating AML Models to Meet Global Ultimate Beneficial Ownership (UBO) Standards Tailoring on-boarding and due diligence policies to flag potential UBO exposure (潛在UBO風險追蹤、分析與揭露) Using global data sharing and public registers to enhance monitoring for UBO risks (運用全球共享資料庫與公開資訊加強UBO風險監督) Creating internal systems to assure UBO alerts are escalated, investigated and resolved (如何建置內部控制系統，有效強化UBO風險預警、調查、呈報與解決機制) 12:30-13:45 Lunch Break 13:45-14:00 專題演講 UPDATE: Role of Risk Assessment in RBA Ms. Hue Dang, CAMS-Audit, ACAMS 14:00-15:15 專題演講 Applying the Latest Intelligence to Combat Trade-Based Money Laundering (TBML) Understanding step-by-step mechanisms of a TBML operation (TBML運作模式分析) Capturing crucial customer information to improve Customer Due Diligence (CDD) practices (如何強化客戶盡職調查(CDD)) Dissecting recent cases to identify recurring patterns and pinpoint illicit transactions (從近期實際案例中分析歸納TBML之發生態樣) Drafting reports and cooperating with law enforcement t