矿业权转让中股权并购的风险及其法律规制.pdfVIP

矿业权转让中股权并购的风险及其法律规制 夏云娇 ㈣瓣群璐学研揣，涮E敞430079；中国地质大学公共管理学院，涮E武汉430074) 摘要：随着矿业的繁荣与发展，矿业投资人越来越热衰于矿山企业的股权转让和收购。原因在于矿业权转让 手续复杂、耗时、费钱，而在矿山企业股权层面上流转可以达到规避法律法规的要求及行政监管阻力，因此出现 了通过并购矿山企业股权以实现矿业权转让的现象。但此种操作模式必然会引发股权与矿业权转让的冲突以及 矿业风险．从司法、执法、立法层面防范和规制这些风险尤为重要。 关键词：矿业权转让；股权并购：矿业风险；法律规制 中图分类号：D913．2 文献标识码：A 文章编号：1004-0544(2013)08-0118-04 易规则(试行)》规定，招拍挂转让矿业权的，转让人委托交 一、矿业权转让与股权并购 易机构转让的委托合同是衡量矿业权转让这一民事行为 (一)矿业权转让 是否合法有效的重要因素。且矿业权转让必须遵循一定的 矿业权，也称矿产资源使用权，它又分为探矿权和采 程序，即交易机构首先要发布相关公告，对竞买人发出要 矿权。根据相关法律的规定，所谓探矿权指的是在依法得到 约。招拍挂成交后．矿业权转让人、竟买人和交易机构三方 行政许可即勘查许可证的前提下，按照该许可证所核定的 需签订成交确认书．该确认书是签订转让合同的依据。对矿 范围，对矿产资源进行勘查的权利；所谓采矿权，指的是依 业权交易的主要事项必须进行公示．如无异议．竞得人方可 据相关的法律取得采矿行政许可证．对矿产资源进行开采 持确认书，出让转让合同以及法律规定的其它文件办理审 以及取得相关矿产品的权利。矿业权转让是指矿业权人将 批登记手续。如果以协议方式进行矿业权转让的，需要经过 矿业权依法转移给他人的行为。转让人需要是已拥有合法 交易机构的鉴证。在交易场所或平台上的鉴证是矿业权转 矿业权的矿业权人。受让人是指符合探矿权、采矿权申请条 让合同有效的必备要件之一。同样，转让合同在鉴证时需要 件或受让条件的、具有独立承担民事责任的法人。2011年 对交易的主要事项进行公示，如无异议。交易机构才能出具 施行的《矿业权交易规则(试行)》规定了矿业权受让人资质 鉴证文书。鉴证文书、转让合同以及法律规定的其它文件构 要求和转让的地点要求。矿业权出让必须是整个过程都在 成了办理矿业权转让审批登记的形式要件。质言之，(g-业 规定空间和平台上．而矿业权转让在自行协商等情况下可 权交易规则(试行)》不仅规定了矿业权受让人资质要求和 能交易地点不固定。所以只规定鉴证和公示的环节必须在 转让的地点要求。而且对招标、拍卖、挂牌及协议转让的流 交易场所或平台上。转让的方式包括转让人委托矿业权交 程做了明确而严格的规定，旨在确保矿业权合法流转。 易机构以招标、拍卖、挂牌方式转让．或通过矿业权交易机 (二)矿业权转让之股权并购 构协商议价，抑或交易双方自行达成协议。依据《矿业权交 股权是股票持有者所具有的与其拥有股票比例相应 的权益及承担一定责任的权力。矿业公司的股权转让就是 培育基金(ZF201103)；中央高校基本科研业务费专项资金资助项目(cuGWl00223)。 作者简介：夏云娇(1973一)。女，湖北仙桃人，华中师范大学政治学研究院博士生，中国地质大学公共管理学院副教授、硕士 生导师，中国地质大学人权法研究所副所长。 (耿规则》第十四条规定：“矿业权受让人资质证明材料应包括：企业法人营业执照或事业单位法人证书、法定代表人身份证 明以及按规定应当提供的其他材料。” (爹《规则》第七条：“矿业权出让转让应按照审批管理权限，在依法设立的同级矿业权交易机构或国土资源主管部门委托的 矿业权交易机构中进行。”第八条同时作了限定：“矿业权出