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股票简称：山西证券 股票代码：002500 债券简称：13 山证01 证券代码：112197 （住所：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼） 2013 年公司债券 （第一期） 受托管理事务报告 （2013 年度） 债券受托管理人 （住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼） 二零一四年五月 山西证券股份有限公司 2013 年公司债券 （第一期）受托管理事务报告 重要声明 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）编制本报告的内容及 信息均来源于山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”，“发行人”或“公 司”）对外公布的《山西证券股份有限公司2013年年度报告》等相关公开信息披 露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。中信建投 对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和 信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信建 投不承担任何责任。 1 山西证券股份有限公司 2013 年公司债券 （第一期）受托管理事务报告 目录 重要声明 1 目录2 第一章 本期债券概况3 一、发行人名称3 二、核准情况及核准规模3 三、本期债券的主要条款3 第二章 发行人2013 年度经营和财务情况5 一、发行人基本情况5 二、发行人2013 年度经营情况5 三、发行人2013 年度财务情况6 四、未来发展展望 11 第三章 本期债券募集资金使用情况 14 一、本期债券募集资金情况 14 二、本期债券募集资金实际使用情况 14 第四章 本期债券担保人情况 15 第五章 债券持有人会议召开情况 16 第六章 本期公司债券利息的偿付情况 17 第七章 本期债券跟踪评级情况 18 第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 19 第九章 其他事项20 一、对外担保情况20 二、相关当事人20 2 山西证券股份有限公司 2013 年公司债券 （第一期）受托管理事务报告 第一章 本期债券概况 一、发行人名称 公司名称： 山西证券股份有限公司 英文名称： SHANXI SECURITIES CO.,LTD． 二、核准情况及核准规模 20 13 年9 月 12 日，经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2013]1173 号” 文核准，公司获准公开发行不超过20 亿元 （含20 亿元）的公司债券。其中第一 期公司债券总额为10 亿元，已于2013 年11 月15 日发行完毕。 三、本期债券的主要条款 1、债券名称：山西证券股份有限公司2013 年公司债券（第一期）。 2 、债券简称及代码：本期债券简称“13 山证01 ”，证券代码“112197”。 3、发行规模：本期发行的公司债券面值总额为人民币10 亿元。 4 、票面金