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股指期货投资者适当性制度操作指引（试行） 股指期货投资者适当性制度操作指引（试行） 股股指指期期货货投投资资者者适适当当性性制制度度操操作作指指引引（（试试行行）） 第一章 总则 第一章 总则 第第一一章章 总总则则 第一条 为落实股指期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作，根据中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》和中国金融期货交易所（以下简称 交易所）《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的有关规定，制定本指引。 第二条 期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。 第三条 期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货 投资者适当性制度。 第二章 股指期货投资者适当性标准操作要求 第二章 股指期货投资者适当性标准操作要求 第第二二章章 股股指指期期货货投投资资者者适适当当性性标标准准操操作作要要求求 第一节可用资金要求 第一节可用资金要求 第第一一节节可可用用资资金金要要求求 第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户 可用资金余额不低于人民币50万元。 第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。 第二节知识测试要求 第二节知识测试要求 第第二二节节知知识识测测试试要要求求 第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备 的知识水平。 第七条 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不 得由他人替代。 第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统 统一下发至期货公司会员。 交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。 第十条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签 1 字。 第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。 第十二条 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可 以在继续培训后再组织其参加测试。 第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超 过二个月。 第三节交易经历要求 第三节交易经历要求 第第三三节节交交易易经经历历要要求求 第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者 具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。 第十五条 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易 日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。 第十六条 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算 单作为证明，且具有10