第一期员工持股计划黄山永新股份有限公司.PDFVIP

黄山永新股份有限公司 HUANGSHAN NOVEL CO.,LTD 第一期员工持股计划 （草案） 二O一七年八月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。 1 目 录 声 明 1 风险提示 3 特别提示 4 释 义 6 第一章 总 则 7 第二章 持有人的确定依据和范围 8 第三章 资金来源、股票来源和数量 10 第四章 员工持股计划的存续期、锁定期和禁止行为 12 第五章 本计划的管理模式 13 第六章 本计划的资产构成及权益处置办法 19 第七章 本计划的变更、终止 21 第八章 公司融资时本计划的参与方式 22 第九章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 23 第十章 本计划履行的程序 24 第十一章 其他重要事项 25 2 风险提示 1、黄山永新股份有限公司 （以下简称 “永新股份”、 “公司”）第一期员 工持股计划（以下简称 “本次员工持股计划”或 “本计划”）设立后将委托专业 机构进行管理，并全额认购其设立的集合资金信托计划（以下简称 “信托计划”） 的劣后级份额，该信托计划优先级及劣后级份额合计筹集资金不超过10,000万元、 不低于6,000万元。本次员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达 到计划目标存在不确定性； 2 、有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初 步结果，存在不确定性； 3、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； 4 、公司后续将根据规定披露相关进展情况； 5、公司与有关专业机构的合同尚未签订，信托计划尚未收到入资款项，存 在不确定性； 6、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 特别提示 1、黄山永新股份有限公司第一期员工持股计划系黄山永新股份有限公司依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》及《中小企业板信息披露业务备忘录第7号： 员工持股计划》（以下简称“《备记录7号》”）等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《黄山永新股份有限公司章程》的规定制定。 2 、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、 强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 3、本次员工持股计划筹集资金总额不超过5,000万元、不低于3,000万元，具 体金额根据实际缴款确定，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及法律、法规允 许的其他合法方式。 4 、本员工持股计划（草案）获得股东大会批准后，将委托专业机构进行管 理，并全额认购其设立的集合资金信托计划的劣后级份额。该信托计划募集金额 不超过10,000万元、不低于6,000万元，信托计划按照不超过1：1的比例设立优先 级份额和劣后级份额，公司控股股东黄山永佳投资有限公司 （以下简称“永佳投 资”）为信托计划优先级份额的本金、最高目标收益及本信托计划的各项税费提 供差额补足。信托计划主要投资范围为永新股份股票，不用于购买其他公司股票。 风险提示：对于劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益 或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。 5、本次员工持股计划的参加对象为公司及子公司部分董事、监事、高级管 理人员、中层管理人员、核心技术骨干以及其他员工。本计划完成后，永新股份 全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；任 一持有人所持有本计划份额所对应的标的股票数量不超过本公司股