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转型经济中后发企业的创新能力追赶路径：国有企业和民营企业的双城故事 中国工商管理案例研究 转型经济中后发企业的创新能力追赶路径： * 国有企业和民营企业的双城故事 □江诗松 龚丽敏 魏 江 摘要：现有研究忽视了所有权因素在后发企业创新能力追赶过程中的角色。本研究以备 受争论的中国汽车产业为例，通过一个国有企业（上汽）和民营企业（吉利）将近30年的纵向 比较案例研究，揭示了国有企业和民营企业在创新能力发展路径中的差异及其影响机制。案 例研究发现，国产化政策强化了国有企业对跨国公司的依赖性、学习封闭性以及创新能力三 者之间的恶性循环。对于民营企业而言，由于缺少和跨国公司建立直接联结的机会，从而摆 脱了国有企业面临的恶性循环。这导致了国有企业和民营企业创新能力的显著差异，进而促 使决策者从国产化转向自主品牌导向。在自主品牌政策导向下，国有企业打破了原有的恶性 循环，但由于内在的可见度窘境，在创新能力追赶上较民营企业仍然不具优势。基于这些结 论，我们总结出一个整合的过程理论框架。最后探讨了对后发企业创新能力追赶、战略的制 度观以及资源依赖理论的贡献，并讨论了管理和政策意义。 关键词：转型经济 后发企业 创新能力 追赶路径 国有企业 民营企业 一、引言 探究后发企业（Latecomer Firms ，LCFs ）的创新能力是如何形成和发展的问题有助于解释 发展中国家宏观经济追赶的微观机制。很多文献探讨了这个问题，并总结了后发企业追赶的 成功路径和模式（Hobday ，1995 ；Hobday ，2005 ；Kim ，1980 ；Mathews and Cho ，1999 ；Mathews ， 2002 ；Ernst and Kim ，2002 ；Wei ，Malik ，and Shou ，2005 ；Fan ，2006 ；Cho and Lee ，2003 ；Bell and Pavitt ，1993）。尽管后发企业的技术追赶文献有助于理解其获得创新能力的路径，仍然 存在几个研究缺口。首先，这些文献假定后发企业是同质的（Li and Kozhikode ，2008 ；Wei and Jiang ，2009 ；江诗松、龚丽敏、魏江，2011a ），忽视了不同类型的后发企业可能具有不同的 资源特点，从而对创新能力追赶路径产生影响。其次，这些文献很少探讨转型经济制度特征 在后发企业创新能力发展过程中扮演的角色，因而限制了这些文献在转型经济情境的指导。 最后，这些文献缺乏理论基础（Hobday 2005 ），很少和主流战略管理理论对话（Dutrénit ，2004 ； Mathews ，2002 ）。 中国后发企业面临转型经济的独特制度环境。转型经济是原为计划经济但致力于加强 市场机制的经济体（Hoskisson ，Eden ，Lau and Wright ，2000 ）。所有权形式的多样性是转型经 济区别于成熟市场经济的重要特征（Li and Xia ，2008 ）。现有研究表明，不同所有权形式的企 业在战略目标（Li and Xia ，2008 ）、政治战略（江诗松、龚丽敏、魏江，2011b ）、竞争战略（Peng ， Tan and Tong ，2004 ）、知识创造（Walsh ，Bhatt and Bartunek ，2008 ）、组织文化（Tsui ，Wang and Xin ，2006 ）都存在显著差异，然而，除了少数的例外（Cai and Tylecote ，2008 ；Wei and Jiang ，