2006年法规真题一套(附答案).docVIP

【期货从业●真题】期货法规部分99-06考试真题及答案 期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日参考答案[A]3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核参考答案[C]4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（ ）内进行。A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（ ）。A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。A: 理事会B: 董事会C: 会员大会D: 职工代表大会参考答案[C] 39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案[D]40.题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业参考答案[C]41.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。A: 营业部形式B: 分公司形式C: 合作经营的营业部D: 中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案[C]42.题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。A: 服务周到B: 技能熟练C: 诚实信用D: 小心谨慎参考答案[C]43.题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案[C]44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性