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项目检查内容及纲要 一、项目立项及设计阶段 1．项目的审批文件，包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算的申报和批复文件是否完整、合法、合规，以及配合此阶段申报需要办理的所有相关论证、咨询、评估等管理程序文件是否齐全，手续办理时间是否合理。 2．建设项目立项后是否及时组建项目筹建机构。 3．项目内部控制体系（质量管理体系、进度计划管理体系、投资控制管理体系、安全管理体系、合同管理体系、信息管理体系、技术管理体系、综合协调管理体系等）的建立及运行情况。 4．工程建设项目设计方案是否就结构体系、基础、平面布置等影响项目建设成本的关键因素等进行全面、成熟分析，设计方案是否不断优化，是否注重设计方案的评审。其方案评审结果是否有记录、纪要。 5．建设项目是否进行过可靠的数据分析，审核建设单位和设计单位在满足初步设计及概算所批复规模、标准、投资额的前提下，是否明确施工图的限额设计指标。 6．建设项目的建设规模、建设标准、建筑面积、建设内容和建设地点发生重大变更时，是否按项目原审批程序报项目审批单位批准。 7．施工图设计是否在批准的初步设计及概算范围内。图纸会审，对施工图设计的经济性、合理性及可实施性等方面提出意见和建议。 8．如果施工图预算突破已批准的初步设计概算15%以上，建设单位是否及时申报修正的初步设计概算，并取得批复。 9. 资金来源是否落实，分析评价项目建设融资方案（融资渠道、融资方式、风险防范措施等）是否合理并切实可行。 二、 招标投标 1.通用部分：招标过程的合法性和合规性。 1.1标段划分和承发包方式是否符合项目的实际情况及国家、行业和地方建设项目行政管理部门的相关规定。 1.2招标公告发布的媒体是否符合国家、行业和地方建设项目行政管理部门相关规定。 1.3招标过程中的各个时间节点是否符合国家、行业和地方建设项目行政管理部门的相关规定。 1.4投标保证金的收取额度、方式、存放帐户和退还时间是否符合国家、行业、地方建设项目行政管理部门和建设单位的相关规定。 1.5招标过程中的监管和各种文件备案手续的完备性是否符合国家、行业和地方建设项目行政管理部门的相关规定。 1.6项目工期是否符合国家、行业和地方建设项目行政管理部门的相关规 定。 1.7评标专家的选取和构成是否满足项目的专业需求和国家、行业及地方建设项目行政管理部门的相关规定。 1.8招标文件的合同价格约定是否符合国家、行业和地方建设项目行 政管理部门的相关规定。 1.9招标文件的内容是否符合国家、行业和地方建设项目行政管理部门的相关规定，是否在整体及各个细部都全面、合法、公允，详细表述了建设单位的招标意图，在不违背国家和地方法律法规的前提下是否有效地保护了建设单位的基本利益。 1.10 招标文件对投标人的投标资格及投标人项目组人员的从业经验、执业资格等要求是否与投标项目的规模、技术要求等相匹配。 1.11招标、投标、评标报告和各种文件的存档资料是否完备，是否符合国家、行业和地方建设项目行政管理部门的相关规定。 1.12当相关规定出现歧义或相悖时，若项目为属地化监管则按照国家、地方、行业的层级顺序进行审计，若项目为非属地化监管则采用国家、行业、地方的层级进行审计（行业：系指国家烟草行业）。 2.服务类（勘察、设计、监理、咨询）招标审计 2.1 中标人的投标报价是否超出项目批复的项次费用。 2.2 中标人的投标报价（中标价格） 计算结果有无算术性错误；各项费用的计取是否符合国家、地方或相关行业主管部门的规定。 2.3 中标价格的计算结果是否与招标文件规定的服务范围和质量标准相对应。 2.4中标人的主要项目人员（项目负责人、技术负责人、各专业负责人）是否与所递交的并经过评审投标文件中的拟派人员和招标文件的要求一致。 3.工程类（总承包、专业分包）招标审计 3.1总承包、各专业分包的承包范围和工作界面划分是否合理清晰；专业分包的招标人资格与施工总承包文件中的约定是否完全一致。 3.2总承包及各专业分包工程工程量清单是否完整，工程量清单编制说明是否完整、明晰。工程量清单说明中就有关招标范围内图纸不详，且给出的工程量明细，是否做出特殊说明。 3.3工程量清单其他项目清单中的暂列金额、暂估价的列项是否规范，金额是否与招标文件的约定一致。 3.4对工程量清单中工程量的准确性进行审计，核算清单工程量。 3.5总承包与各专业分包的工程量清单是否存在重复项次。 3.6 招标文件的清单编制格式和要求投标人填报的报价格式文件是否符合国家、行业和地方建设项目行政管理部门的相关规定。 3.7总承包及各专业分包的招标控制价（或标底）与项目批复的工程费用或招标文件中给出的专业工程暂估价是否存在偏差；如存在偏差，偏差是否在合理范围内。 3.8各类招标控制价（或标底）的编制结果及取费依据是否